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基金從業(yè)《股權(quán)投資基金》考試大綱（2019年修訂）
| 《科目一》考試大綱 | 《科目二》考試大綱 | 《科目三》考試大綱 |
自2019年9月份基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考開始，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將使用新版考試大綱組織考試。
基金從業(yè)《股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱
（2019 年度修訂）
一、 總體目標(biāo)
為確保股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）基金從業(yè)人員掌握與了解行業(yè)相關(guān)的基本知識(shí)與專業(yè)技能，具備從業(yè)必需的執(zhí)業(yè)能力，特設(shè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。
二、 能力等級(jí)
能力等級(jí)是對考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：
（一）掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
（二）理解：考生須對該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
（三）了解： 作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
三、 考試內(nèi)容與能力要求
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，掌握下列從業(yè)必需的基礎(chǔ)知識(shí)與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運(yùn)用相關(guān)知識(shí)的執(zhí)業(yè)技能。
| 對應(yīng)教材章名 | 節(jié)名 | 編號(hào) | 學(xué)習(xí)目標(biāo)（掌握/理解/了解） |
| 1.股權(quán)投資基金概述 | 1.股權(quán)投資基金的概念和特點(diǎn) | 1.1.a | 理解股權(quán)投資基金的概念 |
| 1.1.b | 理解股權(quán)投資基金的特點(diǎn) | ||
| 2.股權(quán)投資基金的發(fā)展歷史 | 1.2.a | 了解股權(quán)投資基金的起源 | |
| 1.2.b | 了解國外創(chuàng)業(yè)投資基金概念的發(fā)展 | ||
| 1.2.c | 了解國外股權(quán)投資基金概念的發(fā)展 | ||
| 1.2.d | 了解我國股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段 | ||
| 1.2.e | 了解我國股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀 | ||
| 3.股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式 | 1.3.a | 掌握股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程 | |
| 1.3.b | 理解股權(quán)投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素：基金規(guī)模及出資方式、管理方式、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配方式 | ||
| 4.股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 | 1.4.a | 理解股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 | |
| 1.4.b | 了解我國股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展趨勢 | ||
| 2.股權(quán)投資基金參與主體 | 1.股權(quán)投資基金當(dāng)事人 | 2.1.a | 掌握股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé) |
| 2.股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu) | 2.2.a | 理解股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé) | |
| 3.股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 | 2.3.a | 理解股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)和原則 | |
| 2.3.b | 理解股權(quán)投資基金政府監(jiān)管和行業(yè)自律的主體 | ||
| 3.股權(quán)投資基金分類 | 1.創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金 | 3.1.a | 理解創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn) |
| 3.1.b | 理解并購基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn) | ||
| 3.1.c | 理解創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金的區(qū)別 | ||
| 2.公司型基金、合伙型基金與信托（契約）型基金 | 3.2.a | 理解公司型基金的概念和特點(diǎn) | |
| 3.2.b | 理解合伙型基金的概念和特點(diǎn) | ||
| 3.2.c | 理解信托（契約）型基金的概念和特點(diǎn) | ||
| 3.2.d | 理解不同基金組織形式的區(qū)別 | ||
| 3.人民幣基金與外幣基金 | 3.3.a | 了解人民幣股權(quán)基金和外幣股權(quán)基金的概念 | |
| 4.股權(quán)投資母基金 | 3.4.a | 理解股權(quán)投資母基金的概念和業(yè)務(wù) | |
| 3.4.b | 理解股權(quán)投資母基金的作用和特點(diǎn) | ||
| 3.4.c | 理解政府引導(dǎo)基金的概念和運(yùn)作 | ||
| 4.股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立 | 1.募集與設(shè)立概述 | 4.1.a | 理解股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立 |
| 2.募集對象 | 4.2.a | 了解國內(nèi)外投資者主要類型 | |
| 4.2.b | 了解建立合格投資者制度的必要性 | ||
| 3.募集方式及流程 | 4.3.a | 了解募集方式的主要分類 | |
| 4.3.b | 掌握募集一般流程與募集所需主要資料 | ||
| 4.3.c | 了解募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù) | ||
| 4.組織形式選擇 | 4.4.a | 掌握基金組織形式選擇的影響因素 | |
| 4.4.b | 掌握公司型股權(quán)投資基金的所得稅 | ||
| 4.4.c | 掌握合伙型股權(quán)投資基金的所得稅 | ||
| 4.4.d | 了解信托（契約）型股權(quán)投資基金的所得稅 | ||
| 4.4.e | 掌握股權(quán)投資基金的增值稅 | ||
| 5.股權(quán)投資基金的設(shè)立 | 4.5.a | 理解基金合同的基本要求和主要內(nèi)容 | |
| 4.5.b | 理解不同組織形式基金設(shè)立的條件及流程 | ||
| 5.股權(quán)投資基金的投資 | 1.股權(quán)投資的一般流程 | 5.1.a | 理解股權(quán)投資基金一般投資流程 |
| 2.投資調(diào)查與分析 | 5.2.a | 理解盡職調(diào)查的概念、目的和作用 | |
| 5.2.b | 掌握業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容 | ||
| 5.2.c | 掌握財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容 | ||
| 5.2.d | 掌握法律盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容 | ||
| 5.2.e | 了解盡職調(diào)查的方法 | ||
| 5.2.f | 了解盡職調(diào)查報(bào)告的基本內(nèi)容 | ||
| 3.投資項(xiàng)目估值 | 5.3.a | 理解企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值的聯(lián)系和區(qū)別 | |
| 5.3.b | 掌握相對估值法的適用 | ||
| 5.3.c | 掌握相對估值法的計(jì)算 | ||
| 5.3.d | 掌握折現(xiàn)現(xiàn)金流法的適用 | ||
| 5.3.e | 掌握加權(quán)平均資本成本的計(jì)算 | ||
| 5.3.f | 掌握股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)法和企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)法的計(jì)算 | ||
| 5.3.g | 掌握創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法 | ||
| 5.3.h | 理解成本法和清算價(jià)值法的原理與方法 | ||
| 4.投資協(xié)議主要條款 | 5.4.a | 理解投資框架協(xié)議和投資協(xié)議的關(guān)系 | |
| 5.4.b | 掌握估值條款和估值調(diào)整條款 | ||
| 5.4.c | 掌握優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款 | ||
| 5.4.d | 掌握第一拒絕權(quán)條款 | ||
| 5.4.e | 掌握隨售權(quán)條款 | ||
| 5.4.f | 掌握反攤薄條款 | ||
| 5.4.g | 掌握保護(hù)性條款 | ||
| 5.4.h | 掌握董事會(huì)席位條款 | ||
| 5.4.i | 掌握回售權(quán)條款 | ||
| 5.4.j | 掌握拖售權(quán)條款 | ||
| 5.4.k | 掌握競業(yè)禁止條款 | ||
| 5.4.l | 掌握保密條款 | ||
| 5.4.m | 掌握排他性條款 | ||
| 5.4.n | 理解不同投資條款的運(yùn)用 | ||
| 6.股權(quán)投資基金的投資后管理 | 1.投資后管理概述 | 6.1.a | 理解投資后管理的概念、內(nèi)容和作用 |
| 6.1.b | 理解投資后管理中獲取信息的主要方式 | ||
| 2.投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控 | 6.2.a | 理解項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo) | |
| 6.2.b | 掌握項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的主要方式 | ||
| 3.增值服務(wù) | 6.3.a | 理解增值服務(wù)的價(jià)值和主要內(nèi)容 | |
| 7.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出 | 1.投資退出概述 | 7.1.a | 理解項(xiàng)目退出的概念和主要方式 |
| 2.上市轉(zhuǎn)讓退出 | 7.2.a | 理解上市轉(zhuǎn)讓退出的概念和境內(nèi)、外上市的主要市場 | |
| 7.2.b | 理解境內(nèi)直接上市的流程 | ||
| 7.2.c | 理解境內(nèi)間接上市的主要方式 | ||
| 7.2.d | 理解境外上市的主要方式 | ||
| 7.2.e | 掌握我國二級(jí)股票市場的主要交易機(jī)制（競價(jià)交易機(jī)制、大宗交易機(jī)制、要約收購機(jī)制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制） | ||
| 3.掛牌轉(zhuǎn)讓退出 | 7.3.a | 了解我國主要場外交易市場 | |
| 7.3.b | 了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件 | ||
| 7.3.c | 了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程 | ||
| 7.3.d | 了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式 | ||
| 4.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出 | 7.4.a | 理解協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程 | |
| 5.清算退出 | 7.5.a | 理解清算退出的方式和流程 | |
| 8.股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 | 1.投資者關(guān)系管理 | 8.1.a | 了解股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義 |
| 8.1.b | 了解股權(quán)投資基金各階段與投資人互動(dòng)的重點(diǎn) | ||
| 2.基金權(quán)益登記 | 8.2.a | 理解公司型股權(quán)投資基金增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算 | |
| 8.2.b | 理解合伙型股權(quán)投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算 | ||
| 8.2.c | 理解信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算 | ||
| 3.基金估值與核算 | 8.3.a | 理解基金估值的概念、原則和主要方法 | |
| 8.3.b | 理解基金費(fèi)用、基金會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告 | ||
| 4. 收益分配與基金清算 | 8.4.a | 掌握基金收益分配的基本概念及方式 | |
| 8.4.b | 理解基金清算的基本含義、清算原因與清算程序 | ||
| 5.基金信息披露 | 8.5.a | 了解信息披露的作用及原則 | |
| 8.5.b | 理解基金信息披露的內(nèi)容和安排 | ||
| 6.基金托管 | 8.6.a | 了解基金托管的作用及原則 | |
| 8.6.b | 了解基金托管的服務(wù)內(nèi)容 | ||
| 7.基金服務(wù)業(yè)務(wù) | 8.7.a | 了解基金服務(wù)業(yè)務(wù)的發(fā)展背景 | |
| 8.7.b | 理解基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容 | ||
| 8.7.c | 了解基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任 | ||
| 8.7.d | 理解基金外包服務(wù)中可能存在的利益沖突 | ||
| 8.基金業(yè)績評價(jià) | 8.8.a | 了解基金業(yè)績評價(jià)的意義 | |
| 8.8.b | 了解基金業(yè)績評價(jià)需考慮的因素 | ||
| 8.8.c | 掌握內(nèi)部收益率的計(jì)算方法 | ||
| 8.8.d | 掌握已分配收益倍數(shù)的計(jì)算方法 | ||
| 8.8.e | 掌握總收益倍數(shù)的計(jì)算方法 | ||
| 9.基金管理人內(nèi)部控制 | 8.9.a | 了解管理人內(nèi)部控制的作用和原則 | |
| 8.9.b | 了解管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成 | ||
| 8.9.c | 了解管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求 | ||
| 9.股權(quán)投資基金的政府管理 | 1.政府監(jiān)管概述 | 9.1.a | 了解政府管理的歷史演變過程 |
| 9.1.b | 了解政府管理的主體及各主體的管理內(nèi)容 | ||
| 2.政府管理的主要內(nèi)容 | 9.2.a | 了解政府監(jiān)管的法律依據(jù) | |
| 9.2.b | 掌握對股權(quán)投資基金管理人的基本要求 | ||
| 9.2.c | 掌握合格投資者制度 | ||
| 9.2.d | 了解基金募集的一般規(guī)則 | ||
| 9.2.e | 掌握投資運(yùn)作中的禁止行為 | ||
| 9.2.f | 掌握股權(quán)投資基金信息披露的監(jiān)管要求 | ||
| 9.2.g | 了解對股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本要求 | ||
| 9.2.h | 了解境外投資者在境內(nèi)參與設(shè)立股權(quán)投資基金的相關(guān)制度 | ||
| 9.2.i | 了解境外股權(quán)投資基金境內(nèi)投資的監(jiān)管規(guī)則 | ||
| 9.2.j | 了解境內(nèi)股權(quán)投資基金境外投資的監(jiān)管規(guī)則 | ||
| 9.2.k | 掌握以股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)為名的非法集資的種類和構(gòu)成要件 | ||
| 3. 政府管理的形式與手段 | 9.3.a | 了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查手段 | |
| 9.3.b | 理解違反法律法規(guī)時(shí)的處理方式 | ||
| 4.對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持 | 9.4.a | 掌握對創(chuàng)業(yè)投資的稅收優(yōu)惠政策 | |
| 9.4.b | 了解財(cái)政性引導(dǎo)基金的主要政策和作用 | ||
| 9.4.c | 了解促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施 | ||
| 9.4.d | 理解上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定 | ||
| 10.股權(quán)投資基金的行業(yè)自律管理 | 1.行業(yè)自律概述 | 10.1.a | 了解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)及工作職責(zé) |
| 10.1.b | 了解行業(yè)自律的主要內(nèi)容 | ||
| 2.登記與備案 | 10.2.a | 了解基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求 | |
| 10.2.b | 了解基金管理人登記和基金備案的方式 | ||
| 10.2.c | 掌握股權(quán)投資基金管理人登記的主要內(nèi)容 | ||
| 10.2.d | 了解出具法律意見書的基本要求 | ||
| 10.2.e | 了解出具法律意見書應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容 | ||
| 10.2.f | 掌握股權(quán)投資基金管理人重大事項(xiàng)和持續(xù)報(bào)告的自律要求 | ||
| 10.2.g | 掌握股權(quán)投資基金備案的主要內(nèi)容 | ||
| 10.2.h | 掌握股權(quán)投資基金重大事項(xiàng)和持續(xù)報(bào)告的自律要求 | ||
| 10.2.i | 了解登記與備案的自律管理措施 | ||
| 3.其他自律管理 | 10.3.a | 掌握股權(quán)投資基金募集的自律要求 | |
| 10.3.b | 掌握基金特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示的主要要求 | ||
| 10.3.c | 了解基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道 | ||
| 10.3.d | 掌握股權(quán)投資基金信息披露的自律要求 | ||
| 10.3.e | 了解信息披露的禁止性行為 | ||
| 10.3.f | 理解信息披露的自律管理措施 | ||
| 10.3.g | 了解股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制管理的相關(guān)要求 | ||
| 10.3.h | 了解基金合同中必備條款和主要內(nèi)容 | ||
| 10.3.i | 了解股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)要求 |
其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：
1、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個(gè)人有關(guān)稅收政策的通知》（財(cái)稅【2018】55 號(hào)）；
2、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)個(gè)人合伙人所得稅政策問題的通知》（財(cái)稅【2019】8 號(hào)）；
3、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》（中國證監(jiān)會(huì)公告【2018】4 號(hào)）；
4、《私募投資基金管理人登記和備案辦法（試行）》（中基協(xié)發(fā)【2014】1 號(hào)）；
5、《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》（中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2018 年 9 月 30 日發(fā)布）；
6、《私募投資基金命名指引》（中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2018年 11 月 19 日發(fā)布）；
7、《私募基金管理人登記須知》（中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2018年 12 月更新版）。
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