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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》教材難度不是很大,屬于偏文的性質(zhì)。要求考生具有較強(qiáng)的理解能力和記憶能力。可以根據(jù)大綱,篩選知識(shí)點(diǎn),大綱沒有列的可以了解不必細(xì)看。這里正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校老師為大家精心整理了基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》高頻考點(diǎn),希望對(duì)廣大備考考生在復(fù)習(xí)上有所助益。
序號(hào) | 考點(diǎn) | 考頻 |
第一章 金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金 | ||
考點(diǎn)一 | 金融市場(chǎng) | ★★★ |
考點(diǎn)二 | 金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素 | ★★★ |
考點(diǎn)三 | 金融資產(chǎn) | ★★ |
考點(diǎn)四 | 資產(chǎn)管理的特征 | ★★ |
考點(diǎn)五 | 投資基金的定義、類別 | ★★★ |
第二章 證券投資基金概述 | ||
考點(diǎn)一 | 證券投資基金的概念 | ★ |
考點(diǎn)二 | 證券投資基金的特點(diǎn) | ★★★ |
考點(diǎn)三 | 證券投資基金與其他金融工具的比較 | ★★ |
考點(diǎn)四 | 證券投資基金的運(yùn)作 | ★ |
考點(diǎn)五 | 證券投資基金的參與主體 | ★★ |
考點(diǎn)六 | 證券投資基金運(yùn)作關(guān)系圖 | ★★ |
考點(diǎn)七 | 契約型基金與公司型基金 | ★★★ |
考點(diǎn)八 | 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性 | ★ |
考點(diǎn)九 | 封閉式基金與開放式基金 | ★★★ |
考點(diǎn)十 | 傘形基金 | ★ |
考點(diǎn)十一 | 證券投資基金的起源 | ★ |
考點(diǎn)十二 | 基金業(yè)的地位和作用 | ★ |
第三章 基金的類型 | ||
考點(diǎn)一 | 證券投資基金的分類 | ★★★ |
考點(diǎn)二 | 股票基金與股票的區(qū)別 | ★★★ |
考點(diǎn)三 | 股票基金的類型 | ★★★ |
考點(diǎn)四 | 債券基金與債券的區(qū)別 | ★★ |
考點(diǎn)五 | 債券基金的類型 | ★★★ |
考點(diǎn)六 | 貨幣市場(chǎng)工具、投資對(duì)象 | ★★★ |
考點(diǎn)七 | 混合基金的類型 | ★★ |
考點(diǎn)八 | ETF與LOF的區(qū)別 | ★★ |
第四章 證券投資基金的監(jiān)管 | ||
考點(diǎn)一 | 監(jiān)管的概念和特征 | ★★★ |
考點(diǎn)二 | 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織 | ★★ |
考點(diǎn)三 | 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 | ★★★ |
考點(diǎn)四 | 對(duì)公開募集基金活動(dòng)的監(jiān)管 | ★★★ |
第五章 基金職業(yè)道德 | ||
考點(diǎn)一 | 道德與職業(yè)道德 | ★★★ |
考點(diǎn)二 | 基金職業(yè)道德規(guī)范 | ★★★ |
考點(diǎn)三 | 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng) | ★★ |
第十六章 基金的募集、交易與登記 | ||
考點(diǎn)一 | 基金的募集四部曲 | ★★★ |
考點(diǎn)二 | 基金生效條件 | ★ |
考點(diǎn)三 | 開放式基金和封閉式基金的認(rèn)購(gòu) | ★★ |
考點(diǎn)四 | ETF份額和LOF份額 | ★★ |
考點(diǎn)五 | QDII份額 | ★★ |
考點(diǎn)六 | 封閉式基金上市與交易 | ★★ |
考點(diǎn)七 | 開放式基金的申購(gòu) | ★★★ |
考點(diǎn)八 | ETF的上市交易 | ★★ |
考點(diǎn)九 | LOF的上市交易 | ★★ |
考點(diǎn)十 | QDII和分級(jí)基金 | ★★ |
考點(diǎn)十一 | 開放式基金份額的登記 | ★★ |
第二十章 基金的信息披露 | ||
考點(diǎn)一 | 基金信息披露概述 | ★ |
考點(diǎn)二 | 基金當(dāng)事人的信息披露義務(wù) | ★★★ |
考點(diǎn)三 | 基金募集信息披露 | ★★★ |
考點(diǎn)四 | 基金運(yùn)作信息披露 | ★★★ |
考點(diǎn)五 | 特殊基金品種的信息披露 | ★★ |
第二十一章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu) | ||
考點(diǎn)一 | 基金客戶 | ★ |
考點(diǎn)二 | 基金銷售機(jī)構(gòu) | ★★ |
考點(diǎn)三 | 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論 | ★★ |
第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理 | ||
考點(diǎn)一 | 基金銷售機(jī)構(gòu)的人員行為規(guī)范 | ★ |
考點(diǎn)二 | 基金宣傳推介材料規(guī)范 | ★★ |
考點(diǎn)三 | 基金銷售費(fèi)用規(guī)范 | ★★ |
考點(diǎn)四 | 基金銷售適用性 | ★★★ |
考點(diǎn)五 | 基金銷售信息管理 | ★ |
考點(diǎn)六 | 私募基金銷售規(guī)范 | ★★ |
第二十三章 基金客戶服務(wù) | ||
考點(diǎn)一 | 基金客戶服務(wù)概述 | ★ |
考點(diǎn)二 | 基金客戶服務(wù)流程 | ★ |
考點(diǎn)三 | 投資者保護(hù)工作 | ★★ |
第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理 | ||
考點(diǎn)一 | 治理結(jié)構(gòu) | ★ |
考點(diǎn)二 | 組織結(jié)構(gòu) | ★ |
考點(diǎn)三 | 風(fēng)險(xiǎn)管理 | ★★ |
第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制 | ||
考點(diǎn)一 | 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 | ★★★ |
考點(diǎn)二 | 內(nèi)部控制機(jī)制 | ★ |
考點(diǎn)三 | 內(nèi)部控制制度 | ★★★ |
考點(diǎn)四 | 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 | ★★ |
第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理 | ||
考點(diǎn)一 | 合規(guī)管理概述 | ★★★ |
考點(diǎn)二 | 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 | ★ |
考點(diǎn)三 | 合規(guī)管理內(nèi)容 | ★ |
考點(diǎn)四 | 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) | ★★★ |
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