各省轄市財(cái)政局，濟(jì)源示范區(qū)財(cái)政金融局、航空港區(qū)財(cái)政審計(jì)局，各縣（市）財(cái)政局，省直有關(guān)部門，債券承銷團(tuán)成員，有關(guān)第三方機(jī)構(gòu):

　　為規(guī)范專項(xiàng)債券項(xiàng)目發(fā)行資料評(píng)審專家管理，促進(jìn)評(píng)審工作規(guī)范高效開展，我們制定了《河南省財(cái)政廳專項(xiàng)債券項(xiàng)目發(fā)行資料評(píng)審專家管理細(xì)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　附件：河南省財(cái)政廳專項(xiàng)債券項(xiàng)目發(fā)行資料評(píng)審專家管理細(xì)則

　　2023年7月12日

附件

　　河南省財(cái)政廳專項(xiàng)債券項(xiàng)目發(fā)行資料評(píng)審專家管理細(xì)則

第一章  總則

　　第一條 為進(jìn)一步規(guī)范專項(xiàng)債券項(xiàng)目發(fā)行資料評(píng)審（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)債券發(fā)行評(píng)審）專家管理，促進(jìn)評(píng)審工作規(guī)范高效開展，按照《河南省財(cái)政廳專家?guī)旃芾磙k法》（豫財(cái)監(jiān)〔2022〕48號(hào)），結(jié)合專項(xiàng)債券發(fā)行評(píng)審實(shí)際，制定本細(xì)則。

　　第二條 本細(xì)則所稱專家，是指符合本細(xì)則規(guī)定的條件和要求，經(jīng)省財(cái)政廳資格審核通過(guò)后統(tǒng)一納入專家?guī)?，以?dú)立身份參與專項(xiàng)債券發(fā)行評(píng)審的專業(yè)人員。

　　第三條 專項(xiàng)債券發(fā)行評(píng)審專家管理遵循集中管理、管用分離、安全保密的原則，全部納入省財(cái)政廳專家?guī)旖y(tǒng)一規(guī)范管理。專家入庫(kù)、抽取、通知、考評(píng)、退出等工作均依托省財(cái)政廳專家?guī)煜到y(tǒng)進(jìn)行。

　　第四條 省財(cái)政廳債務(wù)辦負(fù)責(zé)專家征集、推薦和考評(píng)。專家資格評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)專家資格審核確定。廳監(jiān)督局負(fù)責(zé)隨機(jī)抽取專家和工作指導(dǎo)監(jiān)督。

第二章 專家入庫(kù)

　　第五條 評(píng)審專家主要包括：

　?。ㄒ唬┬袠I(yè)部門專家。指發(fā)改、自然資源、環(huán)保、住建等部門及有關(guān)事業(yè)單位、研究機(jī)構(gòu)專家，主要職責(zé)是發(fā)揮其熟悉本行業(yè)本部門政策和業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)，對(duì)項(xiàng)目發(fā)行資料從政策規(guī)定、行業(yè)規(guī)劃等方面提出評(píng)審意見。

　?。ǘ﹤瘶I(yè)務(wù)專家。指?jìng)袖N團(tuán)成員、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、工程設(shè)計(jì)咨詢公司等機(jī)構(gòu)專家。

　　（三）財(cái)政部門專家。指各級(jí)財(cái)政部門熟悉專項(xiàng)債券項(xiàng)目?jī)?chǔ)備管理的工作人員。為確保政策及時(shí)傳達(dá)落實(shí)，原則上各市縣區(qū)至少選派一名。

　　債券業(yè)務(wù)專家和財(cái)政部門專家主要職責(zé)是發(fā)揮其熟悉專項(xiàng)債券項(xiàng)目發(fā)行資料制作和評(píng)審的優(yōu)勢(shì)，對(duì)資金安排是否符合專項(xiàng)債券發(fā)行使用管理要求提出評(píng)審意見。

　　第六條 入庫(kù)專家應(yīng)具備以下基本條件：

　?。ㄒ唬┚哂辛己玫恼嗡刭|(zhì)、職業(yè)道德和敬業(yè)精神，能夠科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、客觀公正、廉潔自律地履行職責(zé)；

　?。ǘ┠挲g在68周歲以下，身體健康，能承擔(dān)相應(yīng)工作；

　?。ㄈ┚哂斜究埔陨蠈W(xué)歷；

　　（四）行業(yè)部門專家原則上應(yīng)從事本單位現(xiàn)崗位工作2年以上，熟悉本行業(yè)領(lǐng)域的政策法規(guī)，了解領(lǐng)域內(nèi)發(fā)展現(xiàn)狀和預(yù)期前景；債券業(yè)務(wù)專家原則上應(yīng)從事債券投資、交易、財(cái)務(wù)、項(xiàng)目咨詢服務(wù)等相關(guān)實(shí)務(wù)工作2年以上，熟悉專項(xiàng)債券發(fā)行服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)，具有銀行從業(yè)資格證、證券從業(yè)資格證、律師執(zhí)業(yè)證、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師執(zhí)業(yè)資格證、注冊(cè)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證等相關(guān)行業(yè)資質(zhì)之一的優(yōu)先；財(cái)政部門專家原則上應(yīng)在政府債務(wù)管理崗位任職2年以上，熟悉專項(xiàng)債券發(fā)行使用管理要求；

　?。ㄎ澹┚邆漭^強(qiáng)的綜合分析判斷能力，能獨(dú)立開展專項(xiàng)債券項(xiàng)目發(fā)行資料評(píng)審工作；

　　（六）除特殊情形外，抽中后須能按要求參加專項(xiàng)債券發(fā)行評(píng)審工作；

　?。ㄆ撸﹤瘶I(yè)務(wù)專家所在機(jī)構(gòu)應(yīng)具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、具有必需的資質(zhì)和專業(yè)技術(shù)能力。債券業(yè)務(wù)專家應(yīng)提供個(gè)人在所屬機(jī)構(gòu)不低于一年的個(gè)人所得稅繳納記錄和社會(huì)保險(xiǎn)參保記錄；

　?。ò耍┙?jīng)認(rèn)定的其他條件。

　　第七條 有下列情形之一的，不得納入評(píng)審專家?guī)欤?/p>

　　（一）本人有違法、違規(guī)、違紀(jì)等不良記錄的；

　　（二）擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、經(jīng)營(yíng)者、實(shí)際控制人、監(jiān)事、董事、高級(jí)管理人員的企業(yè)有不良信用記錄的；

　?。ㄈ┎荒苋霂?kù)的其他情況。

　　第八條 評(píng)審專家入庫(kù)分集中入庫(kù)和補(bǔ)充入庫(kù)兩種情形。集中入庫(kù)按照省財(cái)政廳發(fā)布推薦邀請(qǐng)函、個(gè)人或機(jī)構(gòu)部門推薦、省財(cái)政廳匯總審核推薦人選、審核通過(guò)人選納入專家?guī)斓某绦蜻M(jìn)行，原則上每年一次。補(bǔ)充入庫(kù)根據(jù)個(gè)人或機(jī)構(gòu)部門主動(dòng)申請(qǐng)情況組織，原則上每季度一次。

　　第九條 入庫(kù)專家通訊方式、工作單位、職稱和執(zhí)業(yè)資格等情況發(fā)生變化的，應(yīng)在變化后10個(gè)工作日內(nèi)向廳債務(wù)辦提交個(gè)人信息更新申請(qǐng)，并及時(shí)在廳專家?guī)煜到y(tǒng)內(nèi)進(jìn)行更新。

第三章 專家抽取

　　第十條 按照管用分離的原則，每次評(píng)審前由省財(cái)政廳債務(wù)辦根據(jù)擬評(píng)審項(xiàng)目數(shù)量，提出使用專家個(gè)數(shù)、領(lǐng)域等需求申請(qǐng)，廳監(jiān)督局根據(jù)債務(wù)辦申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)隨機(jī)抽取專家，廳直屬機(jī)關(guān)紀(jì)委監(jiān)督實(shí)施。具體事項(xiàng)按照《河南省財(cái)政廳專家?guī)旃芾磙k法》（豫財(cái)監(jiān)〔2022〕48號(hào)）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十一條 專家抽取使用應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)保密措施，任何個(gè)人或單位不得泄露抽取情況。

第四章 專家使用

　　第十二條 抽中專家應(yīng)嚴(yán)格按照評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)等工作要求參加評(píng)審，評(píng)審期間專家有關(guān)費(fèi)用按照《河南省省級(jí)評(píng)審專家勞務(wù)費(fèi)管理辦法（試行）》（豫財(cái)辦〔2018〕41號(hào)）等有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十三條 評(píng)審期間專家應(yīng)遵守以下紀(jì)律：

　?。ㄒ唬┆?dú)立自主、客觀公正出具意見，不得違背事實(shí)隨意發(fā)表意見，不得向其他評(píng)審專家施加有違公正評(píng)審的影響；

　?。ǘ┱J(rèn)真細(xì)致開展工作，提高評(píng)審意見的明確性、精準(zhǔn)度，為項(xiàng)目單位提升項(xiàng)目謀劃質(zhì)量提供確定性強(qiáng)、執(zhí)行度高的指引；

　?。ㄈ﹪?yán)格遵守保密規(guī)定，不得以任何方式向外界泄露工作開展情況或其他有關(guān)信息；

　?。ㄋ模┰u(píng)審開始前，專家須針對(duì)廉潔自律、公正評(píng)審等有關(guān)事項(xiàng)做出承諾，簽訂廉政承諾書。專家在評(píng)審期間不得與項(xiàng)目單位、主管部門、市縣財(cái)政、其他單位或個(gè)人進(jìn)行與項(xiàng)目評(píng)審有關(guān)的任何聯(lián)系；

　　（五）評(píng)審專家參加評(píng)審工作自覺接受監(jiān)督。省財(cái)政廳收到群眾舉報(bào)、情況反映或有關(guān)監(jiān)管部門轉(zhuǎn)來(lái)線索，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核實(shí)，對(duì)核實(shí)后確實(shí)存在問(wèn)題的個(gè)人及機(jī)構(gòu)作嚴(yán)肅處理。

　　第十四條 加強(qiáng)專家保護(hù)，嚴(yán)禁泄露參與評(píng)審專家名單和專家意見等信息，嚴(yán)禁財(cái)政部門及其他相關(guān)部門、項(xiàng)目單位及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)人員打探評(píng)審相關(guān)信息，嚴(yán)禁向評(píng)審專家進(jìn)行游說(shuō)、說(shuō)情，搞“人情評(píng)審”等請(qǐng)托行為，維護(hù)公平公正的評(píng)審環(huán)境。

第五章 專家考評(píng)

　　第十五條 為提升發(fā)行評(píng)審工作質(zhì)量，評(píng)審專家應(yīng)及時(shí)主動(dòng)學(xué)習(xí)掌握專項(xiàng)債券發(fā)行使用最新政策，省財(cái)政廳債務(wù)辦負(fù)責(zé)分季度分批次對(duì)評(píng)審專家進(jìn)行培訓(xùn)，并組織政策業(yè)務(wù)掌握情況考核。

　　第十六條 省財(cái)政廳債務(wù)辦建立日?？荚u(píng)機(jī)制，以季度為單位，依據(jù)工作情況對(duì)專家進(jìn)行綜合考評(píng)，重點(diǎn)考評(píng)專家評(píng)審質(zhì)量、評(píng)審效率、業(yè)務(wù)能力、出勤率、廉潔自律等情況。每項(xiàng)內(nèi)容的考評(píng)結(jié)果分好、一般、差三個(gè)等級(jí)。

　　評(píng)審質(zhì)量主要考量評(píng)審意見精準(zhǔn)度，對(duì)評(píng)審意見存在明顯過(guò)失或疏漏的，每項(xiàng)目扣1分，扣分項(xiàng)目個(gè)數(shù)占比在15%以內(nèi)的為好，在30%以內(nèi)的為一般，其余為差。

　　評(píng)審效率主要考量評(píng)審任務(wù)完成度，對(duì)未完成當(dāng)日評(píng)審任務(wù)的，每項(xiàng)目扣1分，扣分項(xiàng)目個(gè)數(shù)占比在15%以內(nèi)的為好，在30%以內(nèi)的為一般，其余為差。

　　業(yè)務(wù)能力主要考量政策把握能力，由省財(cái)政廳定期組織考核，考核得分在80分以上的為好，在60分以上的為一般，其余為差。

　　出勤率主要考量工作到崗情況，歷次培訓(xùn)或評(píng)審出勤率在80%以上的為好，在60%以上的為一般，其余為差。

　　廉潔自律情況主要考量廉政、保密等紀(jì)律遵守情況，經(jīng)查實(shí)相關(guān)方面存在問(wèn)題的為差，其余為好。

　　第十七條 加大考評(píng)結(jié)果應(yīng)用力度，對(duì)考評(píng)結(jié)果分項(xiàng)有一項(xiàng)為差的，視情況采取通報(bào)、調(diào)整出庫(kù)等處理措施；對(duì)多項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為一般的，及時(shí)進(jìn)行警示提醒，必要時(shí)對(duì)個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)予以約談；對(duì)分項(xiàng)考評(píng)結(jié)果均為好的，優(yōu)先予以續(xù)聘，其中成績(jī)突出的，以適當(dāng)方式通報(bào)表?yè)P(yáng)。

第六章 專家出庫(kù)

　　第十八條 專家有下列情形之一的，立即停止參與評(píng)審，及時(shí)調(diào)整出庫(kù)，1年內(nèi)不得再次申請(qǐng)入庫(kù)：

　　（一）由于健康或其他自身原因，不能或不愿繼續(xù)擔(dān)任專家的，本人書面申請(qǐng)退出專家?guī)斓模?/p>

　　（二）評(píng)審質(zhì)量、評(píng)審效率、業(yè)務(wù)能力、出勤率等考評(píng)結(jié)果中有一項(xiàng)以上（含一項(xiàng)）為差的。

　　第十九條 專家有下列情形之一的，立即停止參與評(píng)審，及時(shí)調(diào)整出庫(kù)，取消以后申請(qǐng)入庫(kù)資格：

　　（一）報(bào)送虛假資料騙取專家資格的；

　?。ǘ┐嬖诘谑藯l第二款所列情形，再次申請(qǐng)入庫(kù)后，問(wèn)題仍然存在的；

　　（三）違反廉潔自律要求，收受參評(píng)單位財(cái)物，或私下與參評(píng)單位非法發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系、謀取其他不正當(dāng)利益或?qū)嵤┢渌`法違規(guī)問(wèn)題的；

　?。ㄋ模┟髦?xiàng)目存在問(wèn)題，出具或誘導(dǎo)其他專家出具違背事實(shí)的意見的；

　?。ㄎ澹┪唇?jīng)許可擅自向外界透露評(píng)審工作開展情況、項(xiàng)目信息或其他不應(yīng)披露的信息的；

　?。┰跇I(yè)務(wù)開展過(guò)程中作虛假宣傳或承諾，或從事其他損害省財(cái)政廳等行政機(jī)關(guān)形象及公共利益的活動(dòng)的；

　　（七）審計(jì)檢查或社會(huì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)個(gè)人或機(jī)構(gòu)在評(píng)審中存在其他嚴(yán)重問(wèn)題的；

　　（八）評(píng)審意見違反有關(guān)政策規(guī)定的；

　?。ň牛o(wú)正當(dāng)理由，不按規(guī)定參與工作的；

　　（十）出現(xiàn)本辦法第七條情形的。

第七章 附則

　　第二十條 本細(xì)則未明確事項(xiàng)，以《河南省財(cái)政廳專家?guī)旃芾磙k法》（豫財(cái)監(jiān)〔2022〕48號(hào)）規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二十一條 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行，由河南省財(cái)政廳債務(wù)辦負(fù)責(zé)解釋。