區(qū)本級各預(yù)算單位，各代理銀行：

依據(jù)自治區(qū)財政廳、人民銀行銀川中心支行《關(guān)于印發(fā)<自治區(qū)級財政國庫集中支付銀行代理業(yè)務(wù)綜合考評暫行辦法>的通知》（寧財（庫）發(fā)〔2006〕687號）和《關(guān)于<自治區(qū)級財政國庫集中支付銀行代理業(yè)務(wù)綜合考評暫行辦法>的補(bǔ)充通知》（寧財（庫）發(fā)〔2009〕275號）要求，我廳將對自治區(qū)本級2021年度國庫集中支付代理銀行代理業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行綜合考評。具體事宜通知如下：

一、考評范圍

自治區(qū)本級國庫集中支付代理銀行。

二、考評內(nèi)容及賦分

考評內(nèi)容圍繞代理銀行服務(wù)質(zhì)量問卷調(diào)查、代理銀行協(xié)議履行情況和代理銀行年度報告三個部分進(jìn)行綜合考評。其中：代理銀行服務(wù)質(zhì)量問卷調(diào)查考評占50%、代理銀行協(xié)議履行情況考評40%和代理銀行年度報告考評10%。

三、具體實施步驟

（一）資料報送階段（2022年1月25日-2月21日）。自通知印發(fā)之日起，請自治區(qū)本級各預(yù)算單位根據(jù)合作代理銀行在2021年的服務(wù)工作開展情況，結(jié)合預(yù)算管理一體化系統(tǒng)對應(yīng)規(guī)范，財政直接支付即財政支付，財政授權(quán)支付為一般支付，認(rèn)真、完整、客觀地填寫調(diào)查問卷（見附件1、2）。調(diào)查問卷填寫完畢并加蓋單位公章后，于2月21日前紙質(zhì)報財政廳國庫支付中心或簽章件掃描通過文件傳輸發(fā)送。

請各代理銀行根據(jù)2021年度的實際支付及合理墊付情況，認(rèn)真核實授權(quán)支付和直接支付筆數(shù)、資金量，根據(jù)2021年度中國人民銀行對金融機(jī)構(gòu)的超額準(zhǔn)備金存款利率，按標(biāo)準(zhǔn)據(jù)實計算手續(xù)費(fèi)和合理代墊利息（見附件3、4，如遇資金筆數(shù)較多，請附電子數(shù)據(jù)報送），并將自查報告和相關(guān)證明材料（含對未及時清算的預(yù)算單位名稱、筆數(shù)、金額，逐筆說明未及時清算原因，何時辦結(jié)并對下一步舉措等）于2月21日前報財政廳國庫支付中心403室，過時不再接受申報。

（二）數(shù)據(jù)核實階段（2月22日-3月31日）。我廳將依據(jù)考評辦法，細(xì)化考評規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，對預(yù)算單位和代理銀行報送的相關(guān)資料。對預(yù)算單位報送的調(diào)查問卷表進(jìn)行仔細(xì)梳理、匯總，逐條逐項對代理銀行報送的年度報告、代理財政資金支付明細(xì)表、《代理銀行墊付資金計息匯總表》和《代理銀行墊付資金計息明細(xì)表》，進(jìn)行審核、比對。經(jīng)數(shù)據(jù)核實后，按照手續(xù)費(fèi)計付管理辦法代理銀行代理業(yè)務(wù)筆數(shù)、資金量、服務(wù)水平和質(zhì)量等要素和計付標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行如實核算。

（三）考評通報階段（4月1日-6月30日）。經(jīng)核實測算后，我廳將根據(jù)《綜合考評指標(biāo)權(quán)重計算表》，對問卷調(diào)查表、協(xié)議履行情況、年度報告等指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重計算，綜合考評年度代理銀行代理業(yè)務(wù)水平等級，年度綜合考評結(jié)果與代理銀行年度業(yè)務(wù)代理手續(xù)費(fèi)掛鉤，并對代理業(yè)務(wù)水平為優(yōu)或良的代理銀行通報表揚(yáng)。

（四）結(jié)果運(yùn)用階段（7月1日-10月31日）。綜合考評結(jié)果為自治區(qū)財政廳國庫管理部門了解代理銀行委托代理協(xié)議履行情況、選擇確定代理銀行等工作提供參考依據(jù)。自治區(qū)財政廳國庫管理部門與年度綜合考評結(jié)果為“優(yōu)”的代理銀行優(yōu)先簽訂下年度委托代理協(xié)議，對年度綜合考評結(jié)果為“差”的代理銀行，暫緩續(xù)簽委托代理協(xié)議，并責(zé)令其提出整改措施，對在規(guī)定期限內(nèi)整改措施落實不力和整改效果不佳的，進(jìn)行通報；對連續(xù)兩個年度綜合考評結(jié)果為“差”的代理銀行，不再續(xù)簽委托代理協(xié)議。

四、相關(guān)要求

（一）高度重視，認(rèn)真組織。各單位要高度重視，按照要求組織做好此項工作。區(qū)本級預(yù)算單位請及時、客觀填報調(diào)查問卷表，認(rèn)真落實國庫集中支付業(yè)務(wù)綜合考評工作的各項要求，如實反映代理銀行代理業(yè)務(wù)服務(wù)水平情況。代理銀行請依據(jù)綜合考評和電子化清算相關(guān)規(guī)定，真實、仔細(xì)比對代理業(yè)務(wù)筆數(shù)、金額，細(xì)致核算手續(xù)費(fèi)和代墊利息，認(rèn)真剖析年度代理過程中存在的問題和意見建議，積極對所存在的問題進(jìn)行整改落實，如實反映代理銀行服務(wù)質(zhì)量和水平，客觀、公平地對代理財政業(yè)務(wù)能力情況進(jìn)行自評，確保數(shù)據(jù)真實。

（二）客觀考評，促進(jìn)服務(wù)。財政廳將根據(jù)預(yù)算單位和代理銀行填報的資料，認(rèn)真比對，將日常反饋和資料核實結(jié)合起來，核對一致后，對代理銀行服務(wù)質(zhì)量問卷調(diào)查、代理銀行協(xié)議履行情況和代理銀行年度報告三個情況進(jìn)行權(quán)重量化考評，并對考評結(jié)果予以通報，進(jìn)一步提升代理業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。

附件：1.2021年度代理銀行問卷調(diào)查表（財政直接支付）

2.2021年度代理銀行問卷調(diào)查表（財政授權(quán)支付）

3.代理銀行墊付資金計息匯總表

4.代理銀行墊付資金計息明細(xì)表

寧夏回族自治區(qū)財政廳

2022年1月25日

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