各設(shè)區(qū)市（區(qū)）商務(wù)主管部門：

根據(jù)省政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)全面推行涉企經(jīng)營許可事項告知承諾制實(shí)施方案的通知》（陜政辦發(fā)〔2021〕17號）和《商務(wù)部關(guān)于印發(fā)《深化“證照分離”改革進(jìn)一步激發(fā)市場主體發(fā)展活力工作實(shí)施方案》的通知》（商辦函〔2021〕318號）精神，現(xiàn)將我省從事拍賣許可業(yè)務(wù)的實(shí)行告知承諾制工作規(guī)程印發(fā)你們，請你們遵照執(zhí)行。

陜西省商務(wù)廳

2021年12月6日

陜西省從事拍賣業(yè)務(wù)許可實(shí)行告知承諾制工作規(guī)程

一、工作任務(wù)

自2021年12月1日起，在全省范圍對省商務(wù)廳委托各設(shè)區(qū)市商務(wù)局實(shí)施的從事拍賣業(yè)務(wù)的許可事項，按照實(shí)行告知承諾方式推進(jìn)審批制度改革。建立簡約高效、公正透明、寬進(jìn)嚴(yán)管的拍賣行業(yè)準(zhǔn)營規(guī)則，大幅提高市場主體辦事便利度和可預(yù)期性。

二、事項名稱

從事拍賣業(yè)務(wù)許可

三、改革方式

實(shí)行告知承諾

四、改革措施

省商務(wù)廳修改完善相關(guān)管理制度，明確實(shí)行告知承諾審批的具體標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)節(jié)、程序等，制作《陜西省從事拍賣業(yè)務(wù)許可告知承諾書》，對從事拍賣業(yè)務(wù)需要具備的條件和能力（法人資格、注冊資本、固定辦公場所、擬聘任拍賣師和相應(yīng)管理規(guī)則等要求）提供告知承諾書示范文本，一次性告知申請人許可條件和所需材料，并將企業(yè)承諾內(nèi)容向社會公開。對申請人自愿承諾符合許可條件并按要求提交材料的，當(dāng)場做出許可決定，企業(yè)領(lǐng)證后即可開展經(jīng)營。

五、許可條件

（一）企業(yè)申請從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）有一百萬元人民幣以上的注冊資本；

（2）有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程；

（3）有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員；

（4）有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；

（5）符合國務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定；

（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

（二）拍賣企業(yè)分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，還需同時具備下列條件：

（7）經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)3年以上，最近2年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過5千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過2億元人民幣。

六、申請材料

（一）企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（1）申請書（加蓋企業(yè)公章）；

（2）公司章程（加蓋企業(yè)公章）；

（3）拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則（加蓋企業(yè)公章）；

（4）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

（5）聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書（包括證書主頁及變更記錄頁，含姓名、注冊號、注冊期限、注冊企業(yè)等信息）；

（6）企業(yè)已購買或租用固定辦公場所的書面承諾；

（二）拍賣企業(yè)分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，還需同時提交下列材料：

（7）最近2年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)會計報表（加蓋會計師事務(wù)所公章及企業(yè)公章）。

七、辦理程序

企業(yè)可自主選擇是否采用告知承諾制方式辦理從事拍賣業(yè)務(wù)的許可事項，在事項辦結(jié)前，企業(yè)有合理理由的，可以撤回承諾申請，撤回后按一般程序辦理。企業(yè)不愿承諾或者無法承諾的，應(yīng)當(dāng)按照一般程序辦理從事拍賣業(yè)務(wù)的許可事項。企業(yè)存在不良信用記錄或者曾作出虛假承諾等情形的，在信用修復(fù)前不適用告知承諾制。

（1）一般程序辦理。?申請人登錄“全國拍賣行業(yè)管理”信息系統(tǒng)（<http://auc.mofcom.gov.cn/auc_new/>，簡稱信息系統(tǒng)）提交申報材料，并錄入相關(guān)信息，經(jīng)設(shè)區(qū)市(區(qū)）政府確定的行政審批部門（簡稱審批部門）審核后，報省商務(wù)廳制發(fā)《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》，企業(yè)即可開展經(jīng)營。

（2）告知承諾制辦理。

1.依法受理申請。各設(shè)區(qū)市（區(qū)）審批部門通過信用信息共享平臺核查企業(yè)的信用記錄，判斷是否適用告知承諾制。符合適用條件、自愿承諾的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)將申請書、告知承諾書（一式兩份）和相關(guān)材料一并提交審批部門。審批部門要依法受理申請，不得要求企業(yè)提交無關(guān)材料。

2.審查與決定。各設(shè)區(qū)市（區(qū)）審批部門當(dāng)場對企業(yè)提交的告知承諾書和相關(guān)材料進(jìn)行形式審查。對符合要求的，由審批部門當(dāng)場作出書面行政許可決定；對不符合要求的，出具補(bǔ)正告知單，一次性告知企業(yè)需補(bǔ)正的全部內(nèi)容，在企業(yè)補(bǔ)正材料后，再作出書面行政許可決定。交付行政許可決定時，將加蓋審批部門印章的告知承諾書（一份）一并交付，供企業(yè)保存，即可開展相關(guān)經(jīng)營。同時，同步將承諾內(nèi)容及有關(guān)信息推送至同級商務(wù)主管部門。

3.核查。設(shè)區(qū)市（區(qū)）商務(wù)主管部門接收企業(yè)行政許可決定信息后，要針對從事拍賣業(yè)務(wù)的許可事項特點(diǎn)和企業(yè)的信用狀況等分類確定核查辦法。充分利用政務(wù)信息共享平臺等收集、比對數(shù)據(jù)，實(shí)施在線核查、聯(lián)合核查；對確需現(xiàn)場核查的，在接收行政許可決定1個月內(nèi)，對企業(yè)承諾真實(shí)性和承諾履行情況等進(jìn)行核查，并在核查結(jié)束后5個工作日內(nèi)，將核查信息反饋至行政審批部門。依托“全國拍賣行業(yè)管理”信息系統(tǒng)審核申請人在線提交的完整材料后，報省商務(wù)廳制發(fā)《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》。

八、事中事后監(jiān)管措施

（一）落實(shí)屬地監(jiān)管職責(zé)。各設(shè)區(qū)市（區(qū)）商務(wù)主管部門要綜合運(yùn)用重點(diǎn)監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng) 監(jiān)管”等方式，對實(shí)行告知承諾的從事拍賣業(yè)務(wù)許可行為實(shí)施日常監(jiān)管，并不得采取歧視性監(jiān)管措施。在核查或日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)未履行承諾或經(jīng)查實(shí)為虛假承諾的，設(shè)區(qū)市（區(qū)）審批部門和商務(wù)主管部門應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，依法終止辦理、責(zé)令限制整改、撤銷行政決定或者予以行政處罰，并將有關(guān)失信行為信息，記入企業(yè)信用檔案。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

（二）加強(qiáng)信息共享公示。各級各相關(guān)部門要依托陜西政務(wù)服務(wù)平臺、信用信息共享平臺和全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)等加強(qiáng)信息互聯(lián)共享，實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)、跨部門、跨層級數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同。省商務(wù)廳通過信用中國（陜西）和廳官網(wǎng)依法公示從事拍賣業(yè)務(wù)許可企業(yè)的基本信息，完善企業(yè)基本信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信息實(shí)時傳遞、無障礙交換；健全企業(yè)信息公示制度，完善企業(yè)經(jīng)營異常名錄制度和拍賣企業(yè)年度核查制度，對核查結(jié)果予以公示，并報商務(wù)部。

（三）厘清部門監(jiān)管責(zé)任。各設(shè)區(qū)市（區(qū)）商務(wù)主管部門要厘清與其他政府部門市場監(jiān)管責(zé)任，加強(qiáng)與市場監(jiān)管、文物、公安等部門的工作聯(lián)系，建立跨部門的拍賣管理工作機(jī)制。各設(shè)區(qū)市（區(qū)）審批部門要會同商務(wù)主管部門梳理從事拍賣業(yè)務(wù)許可事項的工作風(fēng)險點(diǎn)，制定防控措施，切實(shí)提高風(fēng)險防范能力；要建立承諾退出機(jī)制，暢通投訴渠道，接受社會監(jiān)督，降低實(shí)行告知承諾制可能引發(fā)的相關(guān)風(fēng)險。

（四）健全信用監(jiān)管機(jī)制。各設(shè)區(qū)市（區(qū)）審批部門要依法科學(xué)界定告知承諾失信行為，制定告知承諾失信行為目錄，將企業(yè)承諾和踐諾信息全面納入信用記錄，歸集至省級信用信息共享平臺。各設(shè)區(qū)市（區(qū)）商務(wù)主管部門要依據(jù)市場主體信用狀況，實(shí)施分級分類監(jiān)管，區(qū)分不同虛假承諾失信情形，依法依規(guī)實(shí)施失信懲戒。建立完善信用修復(fù)機(jī)制等，實(shí)現(xiàn)寬進(jìn)嚴(yán)管、失信懲戒、社會監(jiān)督、行業(yè)自律。

（五）發(fā)揮行業(yè)自律作用。強(qiáng)化行業(yè)自律，促進(jìn)市場主體自我約束、誠信經(jīng)營，引導(dǎo)拍賣行業(yè)健康發(fā)展。

陜西省從事拍賣業(yè)務(wù)許可告知承諾書

符合條件的企業(yè)可自主選擇是否采用告知承諾制方式辦理，企業(yè)不愿承諾或無法承諾的，按照一般程序辦理。

一、基本信息

（一）企業(yè)。

名稱（法人、非法人組織）：

統(tǒng)一社會信用代碼：

法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名：

注冊登記地址：

送達(dá)地址：

（二）代理人。

姓名：

證件類型： ??????????????證件編號：

聯(lián)系方式： ??????????????通訊地址：

（三）行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)。

名稱： ??????????????????聯(lián)系方式：

二、行政機(jī)關(guān)告知

（一）行政許可事項名稱及編碼。

名稱：從事拍賣業(yè)務(wù)的許可

編碼：

（二）行政許可事項設(shè)定依據(jù)

1.《中華人民共和國拍賣法》（2015年修正）第十一條：企業(yè)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可必須經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門審核批準(zhǔn)。拍賣企業(yè)可以在設(shè)區(qū)的市設(shè)立。

2.《拍賣管理辦法》（2019年修正）第十二條：企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)企業(yè)或分公司所在地市級商務(wù)主管部門審查后，報省級商務(wù)主管部門核準(zhǔn)并頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書。

（三）準(zhǔn)予許可條件

1.企業(yè)申請從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）有一百萬元人民幣以上的注冊資本；

（2）有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程；

（3）有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員；

（4）有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；

（5）符合國務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定；

（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

2.拍賣企業(yè)分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，還需同時具備下列條件：

（7）經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)3年以上，最近2年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過5千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過2億元人民幣。

（四）應(yīng)當(dāng)提交的材料

下列材料應(yīng)當(dāng)與告知承諾書一并提交：

1.企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（1）申請書（加蓋企業(yè)公章）；

（2）公司章程（加蓋企業(yè)公章）；

（3）拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則（加蓋企業(yè)公章）；

（4）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

（5）聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書（包括證書主頁及變更記錄頁，含姓名、注冊號、注冊期限、注冊企業(yè)等信息）；

（6）企業(yè)已購買或租用固定辦公場所的書面承諾；

2.拍賣企業(yè)分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，還需同時提交下列材料：

（7）最近2年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)會計報表（加蓋會計師事務(wù)所公章及企業(yè)公章）。

（五）承諾方式

企業(yè)可通過線上、線下辦理實(shí)行告知承諾的從事拍賣業(yè)務(wù)許可事項。通過線下辦理的，應(yīng)當(dāng)向設(shè)區(qū)市（區(qū)）政府指定的行政審批部門（簡稱審批部門）提交書面的加蓋本企業(yè)印章的告知承諾書（一式兩份）和相關(guān)材料。通過網(wǎng)上辦理的，應(yīng)當(dāng)按要求提供電子版材料。

（六）承諾的效力

各設(shè)區(qū)市（區(qū)）審批部門當(dāng)場對企業(yè)提交的告知承諾書和相關(guān)材料進(jìn)行形式審查，對符合要求的，當(dāng)場作出行政許可決定；對不符合要求的，在企業(yè)補(bǔ)正材料后，當(dāng)場作出行政許可決定。審批部門作出準(zhǔn)予行政許可決定后，當(dāng)場向企業(yè)頒發(fā)書面行政許可決定。企業(yè)領(lǐng)取書面行政許可決定后即可開展相關(guān)經(jīng)營。

（七）不實(shí)承諾的責(zé)任。

企業(yè)存在未履行承諾或經(jīng)查實(shí)為虛假承諾的，由設(shè)區(qū)市（區(qū)）審批部門和商務(wù)主管部門按照有關(guān)規(guī)定，依法終止辦理、責(zé)令限制整改、撤銷行政決定或者予以行政處罰，并將有關(guān)失信行為信息記入企業(yè)信用檔案；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的行政、民事、刑事責(zé)任。

（八）行政機(jī)關(guān)核查和監(jiān)管權(quán)力。

1.核查權(quán)力。設(shè)區(qū)市（區(qū)）商務(wù)主管部門接收企業(yè)行政許可決定信息后，對確需現(xiàn)場核查的，在接收行政許可決定1個月內(nèi)，對企業(yè)承諾真實(shí)性和承諾履行情況等進(jìn)行核查，并在核查結(jié)束后5個工作日內(nèi)，將核查信息反饋至審批部門。依托“全國拍賣行業(yè)管理”信息系統(tǒng)審核申請人在線提交的完整材料后，報省商務(wù)廳制發(fā)《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》。

2.監(jiān)管權(quán)力。各設(shè)區(qū)市（區(qū)）商務(wù)主管部門要綜合運(yùn)用“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng) 監(jiān)管”等方式，對實(shí)行告知承諾制的拍賣企業(yè)實(shí)施日常監(jiān)管。在核查或日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)未履行承諾或經(jīng)查實(shí)為虛假承諾的，由行政審批部門和商務(wù)主管部門按照有關(guān)規(guī)定，依法終止辦理、責(zé)令限制整改、撤銷行政決定或者予以行政處罰，并將有關(guān)失信行為信息，記入企業(yè)信用檔案。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

（九）信息公開。

公開范圍：全社會公開

公開期限：行政許可有效期內(nèi)

三、企業(yè)承諾

企業(yè)現(xiàn)作出如下承諾：

（一）已經(jīng)知曉 ????????????（設(shè)區(qū)市（區(qū)）審批部門）告知的全部內(nèi)容，愿意以告知承諾方式辦理；

（二）已符合 ??????????????（設(shè)區(qū)市（區(qū)）審批部門）告知的條件、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求；

（三）已按要求提交相關(guān)材料；

（四）愿意在經(jīng)營活動中遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)規(guī)范，并接受監(jiān)督和管理；

（五）愿意承擔(dān)不實(shí)承諾、違反承諾的法規(guī)責(zé)任；

（六）本告知承諾書中填寫的基本信息真實(shí)、準(zhǔn)確；

（七）上述承諾是企業(yè)自愿、真實(shí)的意思表示。

企業(yè)（蓋章）： ???????設(shè)區(qū)市（區(qū)）審批部門（蓋章）

日期： ??????????????日期：

（本文書一式兩份，設(shè)區(qū)市（區(qū)）審批部門與企業(yè)各執(zhí)一份。）