各相關(guān)金融機(jī)構(gòu)：

為做好上海市政府債券發(fā)行工作，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈地方政府債券發(fā)行管理辦法〉的通知》（財(cái)庫(kù)〔2020〕43號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步做好地方政府債券發(fā)行工作的意見(jiàn)》（財(cái)庫(kù)〔2020〕36號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將組建2021-2023年上海市政府債券承銷團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“承銷團(tuán)”）有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、本次組建的承銷團(tuán)負(fù)責(zé)承銷2021-2023年上海市政府發(fā)行的地方政府債券。承銷團(tuán)成員目標(biāo)數(shù)量不超過(guò)45家，其中主承銷商目標(biāo)數(shù)量不超過(guò)8家。

二、申請(qǐng)成為2021-2023年上海市政府債券承銷團(tuán)成員的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1. 在中國(guó)境內(nèi)依法成立且具有債券承銷業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)。

2. 依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在債券承銷和交易業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無(wú)重大違法記錄。

3. 財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

4. 能夠由金融機(jī)構(gòu)總部，或者總部授權(quán)委托其設(shè)在上海市的分支機(jī)構(gòu)代理簽署并履行債券承銷協(xié)議。

5. 近3年內(nèi)未被上海市財(cái)政局取消承銷團(tuán)成員資格，或主動(dòng)退出上海市政府債券承銷團(tuán)。

三、承銷團(tuán)的組建遵循“公開(kāi)、公平、公正”原則，上海市財(cái)政局根據(jù)各機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，按照機(jī)構(gòu)實(shí)力、承銷能力等指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)后，按照評(píng)分從高到低的順序確定承銷團(tuán)成員。其中，主承銷商從有擔(dān)任意愿的機(jī)構(gòu)中按評(píng)分順序確定。

四、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)所提交的申請(qǐng)材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，提交虛假材料或以不正當(dāng)手段取得承銷團(tuán)成員資格的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將被取消承銷團(tuán)成員資格。

五、請(qǐng)符合條件且有意向成為2021-2023年上海市政府債券承銷團(tuán)成員的機(jī)構(gòu)，將申請(qǐng)材料加蓋機(jī)構(gòu)總部或被授權(quán)分支機(jī)構(gòu)公章后，于2021年1月18日前遞交或郵寄至上海市財(cái)政局。申請(qǐng)材料包括：

1. 《2021-2023年上海市政府債券承銷團(tuán)申請(qǐng)表》；

2. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照、金融許可證或經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

3. 機(jī)構(gòu)總部授權(quán)委托書(shū)（在滬分支機(jī)構(gòu)代機(jī)構(gòu)總部申請(qǐng)的需提供）。

六、承銷團(tuán)組建完成后，上海市財(cái)政局在承銷團(tuán)的3年有效期內(nèi)可以進(jìn)行增補(bǔ)和開(kāi)展承銷團(tuán)考評(píng)。

聯(lián)系人：何欣宗；

聯(lián)系電話：021-54679568-20106，021-54906025（傳真）；

聯(lián)系地址：上海市肇嘉浜路800號(hào)；

郵編：200030。

上海市財(cái)政局

2021年1月7日