第一章　總則

?

第一條　為了不斷完善國(guó)有金融資本管理，明確出資人職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)和《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕49號(hào)）等要求，結(jié)合本市實(shí)際，制定本實(shí)施規(guī)定。

第二條　本規(guī)定所稱國(guó)有金融資本是指國(guó)家及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國(guó)家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國(guó)有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。

國(guó)有金融機(jī)構(gòu)是指國(guó)家控股或通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排擁有實(shí)際控制權(quán)的金融機(jī)構(gòu)，包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融機(jī)構(gòu)，金融控股公司、金融基礎(chǔ)設(shè)施等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)，以及地方金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的國(guó)有地方金融組織。

第三條　財(cái)政部門(mén)根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)，重點(diǎn)管好國(guó)有金融資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全，對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有資本收益及派出董事、監(jiān)事等出資人權(quán)利，負(fù)責(zé)組織實(shí)施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、績(jī)效考核、負(fù)責(zé)人薪酬等管理工作。

第四條　財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌產(chǎn)權(quán)關(guān)系、法人治理結(jié)構(gòu)等因素，對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展分級(jí)分類管理。對(duì)政府及其部門(mén)投資的金融機(jī)構(gòu)，由財(cái)政部門(mén)直接或委托政府相關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)履行國(guó)有金融資本管理職責(zé)。對(duì)國(guó)有企業(yè)投資入股的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)政部門(mén)委托國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法依規(guī)履行國(guó)有金融資本管理職責(zé)，執(zhí)行財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度，國(guó)有企業(yè)依法行使具體股東職責(zé)。委托管理設(shè)立3年過(guò)渡期，同時(shí)財(cái)政部門(mén)履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變。過(guò)渡期結(jié)束后，按財(cái)政部相關(guān)要求，結(jié)合實(shí)際情況確定國(guó)有金融資本管理方式。受財(cái)政部門(mén)委托管理國(guó)有金融資本的其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱受托人）要嚴(yán)格遵守國(guó)家和本市相關(guān)制度，切實(shí)履職盡責(zé)，同時(shí)負(fù)責(zé)國(guó)有金融資本管理和黨的建設(shè)工作。

第五條　國(guó)有金融機(jī)構(gòu)及其投資設(shè)立的機(jī)構(gòu)，依法享有經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，承擔(dān)國(guó)有金融資本保值增值責(zé)任，依法接受金融監(jiān)管部門(mén)的行業(yè)監(jiān)管。財(cái)政部門(mén)及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)支持金融機(jī)構(gòu)審慎合規(guī)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，除正常履行出資人職責(zé)外，不得干預(yù)機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第六條　出資人機(jī)構(gòu)以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有金融資產(chǎn)監(jiān)管，按照市場(chǎng)化、法治化方式履行國(guó)有金融資本管理職責(zé)，加強(qiáng)與金融管理部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)和信息共享。各級(jí)政府、各出資人機(jī)構(gòu)不得干預(yù)金融監(jiān)管部門(mén)依法實(shí)施監(jiān)管。

第七條　堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求，加強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨的建設(shè)，推動(dòng)管資本與管黨建深度融合，理順國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨組織隸屬關(guān)系。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委（黨組）負(fù)責(zé)把方向、管大局、保落實(shí)，重點(diǎn)管政治建設(shè)、領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊(duì)伍建設(shè)、基本制度和重要制度建設(shè)、重大事項(xiàng)決策和黨的基層組織建設(shè)，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，把黨建工作要求納入國(guó)有金融機(jī)構(gòu)章程，將黨組織研究討論作為董事會(huì)和經(jīng)理層決策重大問(wèn)題的前置程序，切實(shí)承擔(dān)好、落實(shí)好全面從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。

?

第二章　出資人與受托人職責(zé)

?

第八條　財(cái)政部門(mén)作為出資人代表機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：

（一）堅(jiān)持并加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署以及市委、市政府部署要求，指導(dǎo)推進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改革。

（二）開(kāi)展金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本基礎(chǔ)管理、經(jīng)營(yíng)預(yù)決算、組織上交收益工作。

（三）對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)行使股東職責(zé)。按照公司治理程序，制定或參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大）會(huì)。

（四）按照法定程序參與所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免、考核，根據(jù)考核結(jié)果情況對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)懲；負(fù)責(zé)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)薪酬監(jiān)管，強(qiáng)化激勵(lì)約束機(jī)制。

（五）監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本保值增值，構(gòu)建國(guó)有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系。委托其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)管理國(guó)有金融資本，督促檢查國(guó)有金融機(jī)構(gòu)、受托人執(zhí)行國(guó)有金融資本管理制度。

（六）履行出資人其他職責(zé)和承辦本級(jí)政府交辦的事項(xiàng)。

除前款規(guī)定外，市財(cái)政局根據(jù)財(cái)政部統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理規(guī)章制度，制定本市相關(guān)制度，依法指導(dǎo)、監(jiān)督本市國(guó)有金融資本管理工作。

第九條　財(cái)政部門(mén)履行出資人職責(zé)的主要義務(wù)是：

（一）服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略決策和全市重大部署，貫徹落實(shí)國(guó)家金融政策法規(guī)，優(yōu)化國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，確保國(guó)有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)地位和國(guó)家對(duì)重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的控制力。

（二）探索國(guó)有金融資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制及實(shí)現(xiàn)方式，促進(jìn)國(guó)有金融資本保值增值。推動(dòng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系，優(yōu)化法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)治理現(xiàn)代化。

（三）尊重國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，配合做好重大風(fēng)險(xiǎn)處置工作。尊重受托人受托履行國(guó)有金融資本管理職責(zé)。

（四）承擔(dān)全口徑國(guó)有金融資本報(bào)告工作。依法依規(guī)披露國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況，提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)透明度。

第十條　受托人根據(jù)財(cái)政部門(mén)委托，享有以下權(quán)利：

（一）協(xié)同推進(jìn)受托管理的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改革，完善公司法人治理。

（二）按照受托權(quán)限和程序，對(duì)受托管理的金融機(jī)構(gòu)行使相關(guān)股東職責(zé)。

（三）通過(guò)公司法人治理機(jī)制，向受托管理的金融機(jī)構(gòu)派出董事、監(jiān)事等，并加強(qiáng)管理和監(jiān)督。

（四）參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)管理者的選擇和考核。

（五）按照法定程序，參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng)決策，維護(hù)出資人合法權(quán)益。

（六）對(duì)受托管理的金融機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)管理、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、績(jī)效考核、負(fù)責(zé)人薪酬、工資總額等進(jìn)行管理。

按照相關(guān)法律法規(guī)，須經(jīng)本級(jí)政府批準(zhǔn)的履行出資人職責(zé)的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部門(mén)同意后，報(bào)請(qǐng)本級(jí)政府批準(zhǔn)。

第十一條　受托人管理國(guó)有金融資本的主要義務(wù)是：

（一）按照受托權(quán)責(zé)對(duì)等原則，提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)效率，保障金融安全，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)保值增值。

（二）執(zhí)行統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理規(guī)章制度。

（三）督促受托管理的金融機(jī)構(gòu)充分履行服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和防控金融風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任，監(jiān)交其國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)收益。

（四）定期向委托的財(cái)政部門(mén)報(bào)告受托履行國(guó)有金融資本管理職責(zé)、貫徹落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略和政策目標(biāo)等情況。

（五）接受財(cái)政部門(mén)的評(píng)價(jià)、監(jiān)督和考核。

（六）落實(shí)財(cái)政部門(mén)委托的其他有關(guān)事項(xiàng)。

?

第三章　管理與監(jiān)督

?

第十二條　加強(qiáng)基礎(chǔ)管理。財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理體系。出資人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計(jì)分析等工作。

（一）依法決定所出資金融機(jī)構(gòu)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓國(guó)有股權(quán)致使國(guó)家不再擁有控股地位的，出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)政府批準(zhǔn)。

（二）建立金融機(jī)構(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易管理制度，加強(qiáng)監(jiān)督管理，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)有序流動(dòng)，防止國(guó)有金融資本流失。對(duì)金融機(jī)構(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，對(duì)所出資國(guó)有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資本穿透管理。母公司負(fù)責(zé)對(duì)并表管理或擁有實(shí)際控制權(quán)的各級(jí)子公司，落實(shí)統(tǒng)一的管理制度。涉及母公司本級(jí)股權(quán)管理及重點(diǎn)子公司重大股權(quán)管理事項(xiàng)，由出資人機(jī)構(gòu)履行資本管理程序。重大股權(quán)管理事項(xiàng)是指可能導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的股權(quán)管理事項(xiàng)。

第十三條　加強(qiáng)收益管理。財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)制定國(guó)有金融資本收益和經(jīng)營(yíng)預(yù)算管理制度，對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)依法享有出資人權(quán)益，建立股東派出人員人才庫(kù)；編制國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)管，促進(jìn)國(guó)有金融資本合理配置。

財(cái)政部門(mén)根據(jù)出資具體情況及產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系，收取或監(jiān)交國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)上交的國(guó)有金融資本收益。

第十四條　加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督。財(cái)政部門(mén)要建立和完善國(guó)有金融資本保值增值指標(biāo)體系，開(kāi)展動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和運(yùn)行分析，全面掌握國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)情況。

第十五條　加強(qiáng)監(jiān)管信息化建設(shè)和內(nèi)外協(xié)調(diào)監(jiān)督。財(cái)政部門(mén)要積極推進(jìn)監(jiān)管信息化建設(shè)，推動(dòng)整合信息資源，健全金融機(jī)構(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)和財(cái)務(wù)等監(jiān)管系統(tǒng)；要建立健全內(nèi)外監(jiān)督工作制度，強(qiáng)化與審計(jì)機(jī)關(guān)和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通，加強(qiáng)管理制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查。

第十六條　加強(qiáng)信息披露和全口徑報(bào)告。依法推進(jìn)國(guó)有金融資本管理信息公開(kāi)，及時(shí)披露并主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。財(cái)政部門(mén)定期向本級(jí)政府報(bào)告履行出資人職責(zé)情況，并向本級(jí)黨委、政府報(bào)告國(guó)有金融資本管理情況，按照法定程序向本級(jí)人大常委會(huì)報(bào)告。

?

第四章　重大事項(xiàng)管理

?

第十七條　出資人機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定或者參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)的章程，并按照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)。

第十八條　出資人機(jī)構(gòu)按照法定程序向所出資金融機(jī)構(gòu)委派股東代表，提名董事、監(jiān)事，參加其股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，落實(shí)和維護(hù)董事會(huì)依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。派出的股東代表、董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向出資人機(jī)構(gòu)報(bào)告履職情況。出資人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事履職的技術(shù)支持以及監(jiān)督評(píng)價(jià)，建立健全激勵(lì)約束和責(zé)任追究機(jī)制。

第十九條　出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司治理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案、法人機(jī)構(gòu)設(shè)立和撤并等須由股東決定的重大事項(xiàng)的審核。

出資人機(jī)構(gòu)派出的股東代表、董事，應(yīng)當(dāng)對(duì)股東（大）會(huì)、董事會(huì)決定機(jī)構(gòu)合并、分立、改制、上市，增減注冊(cè)資本、發(fā)行債券、重大投資、為他人提供除主營(yíng)擔(dān)保業(yè)務(wù)以外的大額擔(dān)保、大額捐贈(zèng)、分配利潤(rùn)、任免機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及解散、申請(qǐng)破產(chǎn)等重大事項(xiàng)按程序發(fā)表意見(jiàn)、行使表決權(quán)。表決意見(jiàn)涉及股權(quán)管理的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部門(mén)同意。

第二十條　財(cái)政部門(mén)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，制定國(guó)有金融機(jī)構(gòu)薪酬分配制度，指導(dǎo)建立健全內(nèi)部分配制度、企業(yè)年金制度和探索實(shí)施員工持股計(jì)劃。出資人機(jī)構(gòu)落實(shí)和監(jiān)管?chē)?guó)有金融機(jī)構(gòu)工資分配的總體水平，按規(guī)定對(duì)工資總額預(yù)算方案進(jìn)行備案或核準(zhǔn)，組織開(kāi)展預(yù)算執(zhí)行結(jié)果清算和信息公開(kāi)。

?

第五章　管理者選擇與考核

?

第二十一條　出資人機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)部門(mén)依照法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及金融機(jī)構(gòu)章程等規(guī)定，建立規(guī)則透明的提名程序，任免或者建議任免所出資金融機(jī)構(gòu)的下列人員：

（一）國(guó)有獨(dú)資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級(jí)管理人員。

（二）國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事。

（三）國(guó)有控股、參股金融機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事人選。

第二十二條　出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)擬任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的人選資格嚴(yán)格進(jìn)行把關(guān)。認(rèn)真落實(shí)黨管干部有關(guān)要求，根據(jù)規(guī)定權(quán)限對(duì)出資人機(jī)構(gòu)直接管理的董事、監(jiān)事進(jìn)行考察。對(duì)考察合格的，按照規(guī)定程序任命或者建議任命。

第二十三條　財(cái)政部門(mén)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，建立健全完善國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核制度。出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)金融機(jī)構(gòu)的不同戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)建立差異化管理者經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系，按照法定程序?qū)ζ淙蚊墓芾碚哌M(jìn)行年度和任期考核，并依據(jù)考核結(jié)果對(duì)管理者進(jìn)行獎(jiǎng)懲。

第二十四條　財(cái)政部門(mén)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，完善國(guó)有金融機(jī)構(gòu)管理者薪酬管理制度，指導(dǎo)健全薪酬管理體系。出資人機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定合理確定任命的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)管理者薪酬機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范國(guó)有金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出和福利保障，對(duì)其履職待遇、業(yè)務(wù)支出年度財(cái)務(wù)預(yù)算進(jìn)行備案。

?

第六章　責(zé)任追究

?

第二十五條　建立健全違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度。出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善責(zé)任倒查和追究機(jī)制，建立權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任體系。相關(guān)部門(mén)和單位按照職責(zé)權(quán)限，依紀(jì)依法依規(guī)運(yùn)用組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰、禁入限制、失信聯(lián)合懲戒、黨紀(jì)政務(wù)處分和追究刑事責(zé)任等手段，查辦違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)重大損失的案件。

第二十六條　出資人機(jī)構(gòu)未按規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序履職盡責(zé)，或者違法違規(guī)干預(yù)所出資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，侵犯其合法權(quán)益，造成國(guó)有金融資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重后果的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，依規(guī)依紀(jì)依法給予組織處理或者黨紀(jì)政務(wù)處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十七條　國(guó)有金融機(jī)構(gòu)管理者濫用職權(quán)、玩忽職守，造成機(jī)構(gòu)國(guó)有資產(chǎn)損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，并依規(guī)依紀(jì)依法對(duì)其給予組織處理或者黨紀(jì)政務(wù)處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

?

第七章　附則

?

第二十八條　本實(shí)施規(guī)定自印發(fā)之日起施行。