各市級(jí)有關(guān)部門(mén)，各區(qū)財(cái)政局，各國(guó)有金融機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）〉的通知》（財(cái)金〔2019〕93號(hào)）、《天津市國(guó)有金融資本出資人職責(zé)實(shí)施規(guī)定》（津政發(fā)〔2020〕21號(hào)）和《天津市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)天津市市級(jí)國(guó)有金融資本委托管理辦法的通知》（津財(cái)金〔2022〕43號(hào)），結(jié)合天津市實(shí)際情況，我們研究制定了《天津市國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真執(zhí)行。

2022年6月17日

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

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天津市國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法

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第一條??為加強(qiáng)我市國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確反映國(guó)有金融資本變動(dòng)與分布情況，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的全鏈條動(dòng)態(tài)穿透監(jiān)管，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）〉的通知》（財(cái)金〔2019〕93號(hào)）、《天津市國(guó)有金融資本出資人職責(zé)實(shí)施規(guī)定》（津政發(fā)〔2020〕21號(hào)）和《天津市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)天津市市級(jí)國(guó)有金融資本委托管理辦法的通知》（津財(cái)金〔2022〕43號(hào)），制定本辦法。

第二條 ?本辦法所稱(chēng)國(guó)有金融資本，是指國(guó)家及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國(guó)家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國(guó)有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。

本辦法所稱(chēng)金融機(jī)構(gòu)，包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類(lèi)金融企業(yè)，主權(quán)財(cái)富基金、金融控股公司、金融投資運(yùn)營(yíng)公司以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱(chēng)產(chǎn)權(quán)登記是指財(cái)政部門(mén)及受財(cái)政部門(mén)委托管理國(guó)有金融資本的其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)受托人）對(duì)占有國(guó)有金融資本的金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)及其分布狀況、變動(dòng)情況進(jìn)行登記管理的行為。

第三條 ?我市占有國(guó)有金融資本的金融機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)金融機(jī)構(gòu)），應(yīng)按本辦法規(guī)定辦理產(chǎn)權(quán)登記。國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)擁有實(shí)際控制權(quán)的境內(nèi)外各級(jí)企業(yè)及前述企業(yè)投資參股的企業(yè)（以下統(tǒng)稱(chēng)所屬企業(yè)），應(yīng)當(dāng)納入產(chǎn)權(quán)登記范圍，所屬企業(yè)包括非金融企業(yè)。

前款所稱(chēng)國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)是指國(guó)家控股或通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排擁有實(shí)際控制權(quán)的金融機(jī)構(gòu)（包括國(guó)有獨(dú)資金融機(jī)構(gòu)、國(guó)有全資金融機(jī)構(gòu)）。

第四條??本辦法將金融機(jī)構(gòu)的實(shí)收資本按出資來(lái)源分為以下五類(lèi)：

（一）國(guó)家資本，是指國(guó)家及其授權(quán)投資主體直接對(duì)金融機(jī)構(gòu)的出資，以及憑借國(guó)家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本（法律另有規(guī)定的除外）；

（二）國(guó)有出資，是指由國(guó)家及其授權(quán)投資主體、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司單獨(dú)或者共同出資設(shè)立的企業(yè)出資所形成的資本；

（三）國(guó)有絕對(duì)控股出資，是指由國(guó)家及其授權(quán)投資主體和國(guó)有出資人直接或者間接合計(jì)持股比例超過(guò)50%不足100%的企業(yè)出資所形成的資本；

（四）國(guó)有實(shí)際控制出資，是指以上三類(lèi)資本的出資人直接或者間接合計(jì)持股比例未超過(guò)50%但享有的表決權(quán)足以對(duì)股東（大）會(huì)決議產(chǎn)生重大影響，或通過(guò)股東協(xié)議、公司章程、董事會(huì)決議或者其他安排能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的企業(yè)出資所形成的資本；

（五）其他出資，是指以上四類(lèi)出資人以外的企業(yè)、自然人或其他經(jīng)濟(jì)組織出資所形成的資本。

（一）、（二）、（三）、（四）類(lèi)資本的出資人統(tǒng)稱(chēng)為國(guó)有控制出資人。

第五條??以下類(lèi)型的股權(quán)可不進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記：

（一）金融機(jī)構(gòu)依法行使債權(quán)或擔(dān)保物權(quán)而受償于債務(wù)人、擔(dān)保人或第三人，以及因開(kāi)展受托理財(cái)?shù)日＝?jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所形成的股權(quán)資產(chǎn)，不屬于產(chǎn)權(quán)登記的范圍，但要按相關(guān)規(guī)定做好內(nèi)部登記和處置工作。

（二）以交易為目的持有的股權(quán)，不在長(zhǎng)期股權(quán)投資項(xiàng)下核算的，不進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記。當(dāng)持有目的改變后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定辦理產(chǎn)權(quán)登記。

第六條 ?產(chǎn)權(quán)登記的登記主體為金融機(jī)構(gòu)。一級(jí)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本級(jí)的產(chǎn)權(quán)登記申請(qǐng)工作，以及其所屬企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記申請(qǐng)、審核、檢查等監(jiān)督管理相關(guān)工作，并對(duì)申報(bào)產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)的真實(shí)性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。

第七條 ?辦理產(chǎn)權(quán)登記的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰。產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系不清楚、發(fā)生產(chǎn)權(quán)糾紛或者資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)暫緩辦理產(chǎn)權(quán)登記，并在產(chǎn)權(quán)界定清楚、產(chǎn)權(quán)糾紛處理完畢或者資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)解凍后30日內(nèi)申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記。

第八條 ?我市國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記和管理機(jī)關(guān)為同級(jí)財(cái)政部門(mén)及受托人。國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記按照統(tǒng)一規(guī)制、分級(jí)分類(lèi)管理的原則，由財(cái)政部門(mén)組織實(shí)施，受托人配合推動(dòng)落實(shí)。

（一）財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)本級(jí)直接管理的金融機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)直管金融機(jī)構(gòu)）的產(chǎn)權(quán)登記管理工作，以及委托其他部門(mén)管理的金融機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)托管金融機(jī)構(gòu)）的產(chǎn)權(quán)登記管理相關(guān)工作。市財(cái)政局負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督區(qū)級(jí)國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理工作。

（二）受托人按照本辦法第十條、第二十四條等有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)托管金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)登記管理相關(guān)工作。

第九條??各級(jí)財(cái)政部門(mén)需履行以下職責(zé)：

（一）依法確認(rèn)金融機(jī)構(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)歸屬、理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證（表）；

（二）監(jiān)督國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)的出資和產(chǎn)權(quán)變動(dòng)及處置行為；

（三）對(duì)金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)被司法凍結(jié)等產(chǎn)權(quán)或有變動(dòng)事項(xiàng)進(jìn)行備案；

（四）監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)狀況；

（五）統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)、匯總和分析國(guó)有金融資本占有、使用和變動(dòng)情況；

（六）向上級(jí)財(cái)政部門(mén)報(bào)送國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記情況與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)狀況分析報(bào)告；

（七）指導(dǎo)和監(jiān)督受托人對(duì)托管金融機(jī)構(gòu)的國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理相關(guān)工作。

第十條??受托人需履行以下職責(zé)：

（一）協(xié)助財(cái)政部門(mén)確認(rèn)托管金融機(jī)構(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)歸屬、理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系；

（二）協(xié)助財(cái)政部門(mén)監(jiān)督托管金融機(jī)構(gòu)出資和產(chǎn)權(quán)變動(dòng)及處置行為；

（三）在財(cái)政部門(mén)指導(dǎo)下對(duì)托管金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)被司法凍結(jié)等產(chǎn)權(quán)或有變動(dòng)事項(xiàng)進(jìn)行備案；

（四）協(xié)助財(cái)政部門(mén)監(jiān)督托管金融機(jī)構(gòu)的國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)狀況。

受托人可根據(jù)實(shí)際管理情況，指定所屬?lài)?guó)家出資企業(yè)對(duì)托管金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)登記行為進(jìn)行監(jiān)督管理，并報(bào)經(jīng)同級(jí)財(cái)政部門(mén)同意后執(zhí)行。

第十一條 ?國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記的職責(zé)劃分為：兩個(gè)及兩個(gè)以上國(guó)有控制出資人共同投資設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，按擁有實(shí)際控制權(quán)的出資人的產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系確定產(chǎn)權(quán)登記的主管財(cái)政部門(mén)；任一方均不擁有實(shí)際控制權(quán)的，按持股比例最大的一方確定；各方持股比例相等的，按其共同推舉的一方確定。

第十二條??產(chǎn)權(quán)登記證（表）是金融機(jī)構(gòu)辦結(jié)產(chǎn)權(quán)登記的證明，是客觀記載金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)狀況基本信息的文件，是金融機(jī)構(gòu)依法占有、使用國(guó)有金融資本的憑證，是依法確認(rèn)其國(guó)有產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系的基礎(chǔ)依據(jù)。

（一）金融機(jī)構(gòu)在辦理國(guó)有股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)評(píng)估、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等有關(guān)事項(xiàng)時(shí)，若相關(guān)規(guī)定有產(chǎn)權(quán)登記要求的，必須出示產(chǎn)權(quán)登記證（表）。

（二）納入我市國(guó)有金融資本管理范圍的一級(jí)金融機(jī)構(gòu)由財(cái)政部門(mén)核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證；其他機(jī)構(gòu)由財(cái)政部門(mén)核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記表。

第十三條??產(chǎn)權(quán)登記分為產(chǎn)權(quán)占有登記、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記和產(chǎn)權(quán)注銷(xiāo)登記。

第十四條 ?有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理產(chǎn)權(quán)占有登記：

（一）因投資、分立、合并而新設(shè)機(jī)構(gòu)的；

（二）因收購(gòu)、投資入股而取得機(jī)構(gòu)股權(quán)的；

（三）其他應(yīng)當(dāng)辦理產(chǎn)權(quán)占有登記的情形。

第十五條 ?產(chǎn)權(quán)占有登記應(yīng)包括下列內(nèi)容：

（一）機(jī)構(gòu)出資人名稱(chēng)、出資類(lèi)別、出資金額、出資形式及資金來(lái)源；

（二）機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本、出資比例；

（三）機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及級(jí)次；

（四）機(jī)構(gòu)組織形式及類(lèi)別；

（五）機(jī)構(gòu)注冊(cè)時(shí)間、注冊(cè)地；

（六）機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍、所屬行業(yè)；

（七）機(jī)構(gòu)主要管理人員情況；

（八）財(cái)政部門(mén)要求的其他內(nèi)容。

第十六條??申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)占有登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和資料：

（一）產(chǎn)權(quán)占有登記申請(qǐng)；

（二）國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)占有登記申報(bào)表；

（三）經(jīng)濟(jì)行為決策或者批復(fù)文件；

（四）機(jī)構(gòu)章程；

（五）出資證明文件以及占有單位的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（六）主要出資人《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件或其他證明文件，國(guó)有控制出資人的國(guó)有產(chǎn)權(quán)證明文件；

（七）《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《事業(yè)單位法人證書(shū)》或《社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū)》復(fù)印件；

（八）財(cái)政部門(mén)認(rèn)定需提交的其他文件和資料。

第十七條??有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記：

（一）名稱(chēng)、注冊(cè)地、主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍、境內(nèi)機(jī)構(gòu)法定代表人發(fā)生變動(dòng)；

（二）注冊(cè)資本發(fā)生變動(dòng)；

（三）組織形式、機(jī)構(gòu)類(lèi)別及級(jí)次發(fā)生變動(dòng)；

（四）國(guó)有控制出資人名稱(chēng)、出資類(lèi)別、出資金額、出資比例發(fā)生變動(dòng)；

（五）其他應(yīng)當(dāng)辦理產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記的情形。

第十八條 ?申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和資料：

（一）產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記申請(qǐng)；

（二）國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記申報(bào)表；

（三）經(jīng)濟(jì)行為決策或者批復(fù)文件；

（四）產(chǎn)權(quán)登記證（表）；

（五）《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《事業(yè)單位法人證書(shū)》或《社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū)》復(fù)印件；

（六）修改后的機(jī)構(gòu)章程；

（七）出資證明文件以及變動(dòng)單位的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（八）國(guó)有控制出資人發(fā)生變動(dòng)的，提交新加入的國(guó)有控制出資人的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《事業(yè)單位法人證書(shū)》或《社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū)》復(fù)印件及國(guó)有產(chǎn)權(quán)證明文件；

（九）通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)、增資擴(kuò)股的，提交產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的國(guó)有產(chǎn)權(quán)相關(guān)交易憑證；

（十）財(cái)政部門(mén)認(rèn)定需提交的其他文件和資料。

金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記僅涉及第十六條第（一）項(xiàng)以及僅涉及國(guó)有控制出資人名稱(chēng)變動(dòng)的，可以只提交本條第（一）至（六）項(xiàng)和第（十）項(xiàng)規(guī)定的文件和資料。

第十九條??有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理產(chǎn)權(quán)注銷(xiāo)登記：

（一）因解散、破產(chǎn)進(jìn)行清算，并注銷(xiāo)法人資格的；

（二）因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、股權(quán)出資、出資人性質(zhì)改變等導(dǎo)致出資人中不再存在國(guó)有控制出資人的；

（三）其他應(yīng)當(dāng)辦理產(chǎn)權(quán)注銷(xiāo)登記的情形。

第二十條??申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)注銷(xiāo)登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和資料：

（一）產(chǎn)權(quán)注銷(xiāo)登記申請(qǐng)；

（二）國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)注銷(xiāo)登記申報(bào)表；

（三）經(jīng)濟(jì)行為決策或者批復(fù)文件；

（四）注銷(xiāo)證明（如涉及）；

（五）產(chǎn)權(quán)登記證（表），《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《事業(yè)單位法人證書(shū)》或《社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū)》復(fù)印件；

（六）機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)清查、清算報(bào)告，或者資產(chǎn)評(píng)估備案表、核準(zhǔn)文件；

（七）國(guó)有產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）有償轉(zhuǎn)讓或者整體改制的協(xié)議、方案；

（八）受讓方為法人的，應(yīng)當(dāng)提交《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《事業(yè)單位法人證書(shū)》或《社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū)》復(fù)印件；受讓方為自然人的，應(yīng)當(dāng)提交自然人有效的身份證復(fù)印件；

（九）通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，提交產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的交易憑證；

（十）財(cái)政部門(mén)認(rèn)定需提交的其他文件和資料。

第二十一條??金融機(jī)構(gòu)及所屬企業(yè)發(fā)生產(chǎn)權(quán)登記相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)自相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為完成后30日內(nèi)，申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記。逾期后申請(qǐng)補(bǔ)辦的，應(yīng)書(shū)面提交由本單位主要負(fù)責(zé)人簽字的申請(qǐng)文件，說(shuō)明逾期原因；財(cái)政部門(mén)應(yīng)在產(chǎn)權(quán)登記證（表）中注明“補(bǔ)辦”字樣。

第二十二條??金融機(jī)構(gòu)所屬企業(yè)申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)填報(bào)要求，填寫(xiě)產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)上的有關(guān)登記內(nèi)容和相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為合規(guī)性資料目錄，并提交有關(guān)文件和資料（含電子文檔），報(bào)送一級(jí)金融機(jī)構(gòu)。一級(jí)金融機(jī)構(gòu)對(duì)其所屬企業(yè)報(bào)送材料進(jìn)行審核后，報(bào)送財(cái)政部門(mén)。一級(jí)金融機(jī)構(gòu)對(duì)所屬企業(yè)的登記內(nèi)容及相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的合規(guī)性進(jìn)行審核，并對(duì)材料的真實(shí)性、全面性、合規(guī)性負(fù)責(zé)。

一級(jí)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理本級(jí)產(chǎn)權(quán)登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)按要求填報(bào)產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)，還應(yīng)將所需提交的文件和資料的紙質(zhì)材料整理成卷，附加目錄清單。屬于直管金融機(jī)構(gòu)的，將紙質(zhì)材料提交到財(cái)政部門(mén)審核；屬于托管金融機(jī)構(gòu)的，提交到受托人（或受托人所屬?lài)?guó)家出資企業(yè)）進(jìn)行審核。未按要求提交文件和材料的，不予受理。

第二十三條?對(duì)于直管金融機(jī)構(gòu)，財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到一級(jí)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的產(chǎn)權(quán)登記材料之日起30日內(nèi)，對(duì)產(chǎn)權(quán)登記材料進(jìn)行審核，對(duì)于審核通過(guò)的金融機(jī)構(gòu)予以辦理產(chǎn)權(quán)登記。對(duì)經(jīng)濟(jì)行為操作不符合相關(guān)規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)向一級(jí)金融機(jī)構(gòu)下發(fā)限期整改通知書(shū)，完成整改后予以辦理產(chǎn)權(quán)登記。

第二十四條?對(duì)于托管金融機(jī)構(gòu)，受托人（或受托人所屬?lài)?guó)家出資企業(yè)）應(yīng)當(dāng)自收到一級(jí)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的產(chǎn)權(quán)登記材料之日起20日內(nèi)，對(duì)于符合要求的金融機(jī)構(gòu)出具審核意見(jiàn)。產(chǎn)權(quán)登記材料及審核意見(jiàn)由受托人負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)交財(cái)政部門(mén)；對(duì)經(jīng)濟(jì)行為操作不符合相關(guān)規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)政部門(mén)會(huì)同受托人向一級(jí)金融機(jī)構(gòu)下發(fā)限期整改通知書(shū)，完成整改后予以辦理產(chǎn)權(quán)登記。

財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到受托人轉(zhuǎn)交的產(chǎn)權(quán)登記材料之日起10日內(nèi)，對(duì)產(chǎn)權(quán)登記材料完成終審，對(duì)于審核通過(guò)的金融機(jī)構(gòu)予以辦理產(chǎn)權(quán)登記，并向受托人通報(bào)產(chǎn)權(quán)登記結(jié)果。

產(chǎn)權(quán)登記申請(qǐng)材料已經(jīng)財(cái)政部門(mén)審核通過(guò)的金融機(jī)構(gòu)，由財(cái)政部門(mén)按規(guī)定核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證（表）。

金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)注銷(xiāo)登記后，產(chǎn)權(quán)登記證（表）應(yīng)當(dāng)及時(shí)收回并予以注銷(xiāo)。

第二十五條 ?金融機(jī)構(gòu)未辦理產(chǎn)權(quán)占有登記的，發(fā)生產(chǎn)權(quán)變動(dòng)或者注銷(xiāo)情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)先補(bǔ)辦產(chǎn)權(quán)占有登記，再申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)變動(dòng)或者注銷(xiāo)登記。未辦理產(chǎn)權(quán)占有登記的不得進(jìn)行國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

金融機(jī)構(gòu)補(bǔ)辦產(chǎn)權(quán)占有登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交其設(shè)立（被收購(gòu)、投資入股）和自設(shè)立（被收購(gòu)、投資入股）至補(bǔ)辦產(chǎn)權(quán)占有登記時(shí)發(fā)生的產(chǎn)權(quán)變動(dòng)材料，并按照經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生順序?qū)⒉牧险矸诸?lèi)，附加目錄清單。

第二十六條??一級(jí)金融機(jī)構(gòu)及其所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全產(chǎn)權(quán)登記制度和工作體系，落實(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理工作責(zé)任，明確本單位職能部門(mén)和崗位人員。一級(jí)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)告財(cái)政部門(mén)、受托人等單位。

第二十七條 ?對(duì)于直管金融機(jī)構(gòu)，財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)登記工作的日常登記情況、年度檢查情況和限期整改事項(xiàng)落實(shí)情況等進(jìn)行監(jiān)督，并向有關(guān)單位通報(bào)情況。

對(duì)于托管金融機(jī)構(gòu)，受托人及受托人所屬?lài)?guó)家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)協(xié)助財(cái)政部門(mén)共同對(duì)金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)登記工作的日常登記情況、年度檢查情況和限期整改事項(xiàng)落實(shí)情況等進(jìn)行監(jiān)督，并由財(cái)政部門(mén)會(huì)同受托人向有關(guān)單位通報(bào)情況。

第二十八條??一級(jí)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年5月20日前，完成上一年度本級(jí)及其所屬企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記情況的監(jiān)督檢查工作。屬于直管金融機(jī)構(gòu)的，檢查結(jié)果應(yīng)報(bào)財(cái)政部門(mén)備案，屬于托管金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)同時(shí)報(bào)財(cái)政部門(mén)、受托人及受托人所屬?lài)?guó)家出資企業(yè)備案。年度監(jiān)督檢查備案材料包括：

（一）產(chǎn)權(quán)登記年度監(jiān)督檢查結(jié)果報(bào)告；

（二）國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記監(jiān)督檢查表；

（三）國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)年度報(bào)告書(shū)；

（四）產(chǎn)權(quán)登記證（表）和《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《事業(yè)單位法人證書(shū)》或《社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū)》復(fù)印件；

（五）經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（六）財(cái)政部門(mén)認(rèn)定需提交的其他文件和資料。

第二十九條??國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)年度報(bào)告書(shū)是反映金融機(jī)構(gòu)在檢查年度內(nèi)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)狀況、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)情況的書(shū)面文件。主要報(bào)告以下內(nèi)容：

（一）國(guó)有金融資本保值增值情況；

（二）國(guó)有資本金實(shí)際到位和增減變動(dòng)情況；

（三）國(guó)有資本金的分布及結(jié)構(gòu)變化，包括對(duì)外投資及投資收益情況；

（四）金融機(jī)構(gòu)本級(jí)及其所屬企業(yè)發(fā)生產(chǎn)權(quán)變動(dòng)以及辦理相應(yīng)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記情況；

（五）提供擔(dān)保以及資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)等產(chǎn)權(quán)或有變動(dòng)事項(xiàng)；

（六）其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。

第三十條??各區(qū)財(cái)政局應(yīng)當(dāng)于每年6月20日前，向市財(cái)政局報(bào)送上一年度本級(jí)國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記年度匯總表與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)狀況分析報(bào)告。

第三十一條??金融機(jī)構(gòu)及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)產(chǎn)權(quán)登記年度監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，并按照本辦法規(guī)定，申請(qǐng)補(bǔ)辦產(chǎn)權(quán)登記或者對(duì)原有登記內(nèi)容進(jìn)行更正。

第三十二條??財(cái)政部門(mén)依據(jù)產(chǎn)權(quán)登記監(jiān)督情況和問(wèn)題整改情況，在產(chǎn)權(quán)登記證上簽署年度監(jiān)督意見(jiàn)。

第三十三條??任何單位和個(gè)人不得偽造、涂改、出租、出借、出售產(chǎn)權(quán)登記證（表）。產(chǎn)權(quán)登記證（表）若有遺失或者毀壞的應(yīng)先說(shuō)明情況，再向原核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證（表）的財(cái)政部門(mén)申請(qǐng)補(bǔ)領(lǐng)。

第三十四條??金融機(jī)構(gòu)及所屬企業(yè)應(yīng)保證申報(bào)材料的全面真實(shí)有效，按規(guī)定填寫(xiě)相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)登記內(nèi)容，并在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)申報(bào)產(chǎn)權(quán)占有、變動(dòng)和注銷(xiāo)登記的有關(guān)文件資料，確保電子文檔與紙質(zhì)材料一致。

第三十五條 ?財(cái)政部門(mén)、受托人及受托人所屬?lài)?guó)家出資企業(yè)、一級(jí)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全產(chǎn)權(quán)登記檔案管理制度，對(duì)辦理完成的產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)資料整理歸檔，分戶(hù)建立產(chǎn)權(quán)登記檔案。

第三十六條 ?在國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和處置過(guò)程中，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)出示產(chǎn)權(quán)登記證（表）而未出示的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不得受理其轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。

第三十七條??國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)所屬事業(yè)單位等下屬機(jī)構(gòu)視為其子企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記。

第三十八條??受托人可根據(jù)本辦法與委托管理相關(guān)規(guī)定，配合財(cái)政部門(mén)制定或經(jīng)財(cái)政部門(mén)同意單獨(dú)制定受托管理金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)登記管理細(xì)則。

第三十九條??本辦法自2022年7月1日開(kāi)始實(shí)施，有效期兩年。