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《吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

吉林省人民政府辦公廳
2015年5月21日

吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為創(chuàng)新財政資金運用方式，發(fā)揮財政資金的杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)社會資本投資我省鼓勵類產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，推進全省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定并結(jié)合我省實際，設(shè)立吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金），并制定本辦法。

第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金是指由省政府出資設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金。不追求盈利最大化，注重財政資金對社會資本的引導(dǎo)作用，充分利用資本市場，通過產(chǎn)業(yè)資本與金融資本結(jié)合，促進優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)資本、項目、技術(shù)和人才向吉林省聚集，涵養(yǎng)、培育相關(guān)產(chǎn)業(yè)，做大做強具備基礎(chǔ)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。

第三條 引導(dǎo)基金的資金規(guī)?？筛鶕?jù)我省產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)的需求、市場容量及財力可能安排，逐年分期到位。

第四條 引導(dǎo)基金資金主要來源包括省級扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金、省財政公共預(yù)算安排、其他政府性資金、引導(dǎo)基金運行中產(chǎn)生的收益等。

第五條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、科學決策、市場運作、防范風險、滾動發(fā)展”的原則進行投資運作，引導(dǎo)高層次投資基金管理人（以下簡稱基金管理人）在我省合作設(shè)立私募投資基金（以下稱子基金），并主要投資于我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和省政府鼓勵重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

第二章 機構(gòu)職責

第六條 省政府有關(guān)部門建立引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)機制，由省財政廳出資設(shè)立吉林省股權(quán)基金投資有限公司（以下稱引導(dǎo)基金公司），分別行使引導(dǎo)基金重大事項協(xié)調(diào)和經(jīng)營管理職責。

第七條 引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)機制由省財政廳牽頭，省金融辦、省發(fā)展改革委、省工業(yè)信息化廳、省科技廳、省農(nóng)委、省畜牧局、省林業(yè)廳、省商務(wù)廳、省文化廳、省國資委、省環(huán)保廳、省廣電局、省經(jīng)合局、省能源局、省旅游局、省測繪地信局等部門參加。省財政廳代表省政府履行引導(dǎo)基金公司出資人職責，負責引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)的日常事務(wù)性工作；省金融辦負責股權(quán)基金行業(yè)指導(dǎo)、監(jiān)督工作；相關(guān)行業(yè)主管部門負責建立健全行業(yè)投資項目備選庫，為參股子基金提供項目信息查詢和對接服務(wù)，監(jiān)督子基金投向，但不干預(yù)子基金具體投資業(yè)務(wù)和投資項目確定。

第八條 省財政廳會同有關(guān)部門，根據(jù)需審議事項，通過定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議等方式，審議下列事項：

（一）按照省政府要求，審定引導(dǎo)基金投資的產(chǎn)業(yè)方向，審議引導(dǎo)基金參股子基金的投向、數(shù)量；

（二）對引導(dǎo)基金參股子基金的比例、額度進行決策；

（三）協(xié)調(diào)指導(dǎo)引導(dǎo)基金公司的運營管理；

（四）批準引導(dǎo)基金公司章程、績效考核辦法；

（五）需要審定的其他重大事項。

第九條 引導(dǎo)基金公司職責：

（一）選擇子基金管理人，合作設(shè)立子基金；

（二）提出引導(dǎo)基金參股子基金的比例、額度方案；

（三）行使出資人職責，向子基金派出資人代表，參與重大事項決策等；

（四）做好與國家有關(guān)部門設(shè)立的基金的對接、配套入股、投資合作等事項；

（五）負責對子基金的監(jiān)管和績效評價；

（六）運用省政府有關(guān)部門的項目庫信息平臺，為子基金提供項目信息查詢和項目對接服務(wù)；

（七）省政府交辦的其他事項。

第十條 引導(dǎo)基金公司運營費和績效獎勵參照同行業(yè)水平確定。

第三章 投資運作

第十一條 引導(dǎo)基金投資運作方式主要采用甄選基金管理人，合作設(shè)立專項產(chǎn)業(yè)子基金，投資于我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和省政府鼓勵重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。引導(dǎo)基金在子基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。

第十二條 在中國大陸境內(nèi)依法注冊的基金管理人可以作為申請者，向引導(dǎo)基金公司申請設(shè)立子基金。多名基金管理人擬共同發(fā)起設(shè)立子基金的，應(yīng)推舉一家機構(gòu)作為申請者，并確定為擬設(shè)立子基金的基金管理人。

第十三條 引導(dǎo)基金公司面向全國公開選擇基金管理人。

第十四條 基金管理人應(yīng)具備以下基本條件：

（一）具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽。

（二）具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗，至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，具有良好的管理業(yè)績，至少主導(dǎo)過2個以上股權(quán)投資的成功案例。

（三）有較強的資金募集能力，可以在規(guī)定期限內(nèi)完成社會資金的募集。

（四）管理團隊在專業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具備較強的招商能力，即將政府擬扶持或鼓勵的產(chǎn)業(yè)企業(yè)項目引入我省落地。

（五）有健全的股權(quán)投資管理、風險控制流程和財務(wù)管理制度，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)。

（六）原則上經(jīng)營管理的股權(quán)投資規(guī)模不低于5億元，注冊資本不低于1000萬元。

（七）有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。

（八）參股子基金或認繳子基金份額，且實繳出資額原則上不低于子基金總額的2％。

（九）管理團隊及其工作人員無違法違紀等不良記錄。

第十五條 設(shè)立子基金，還應(yīng)滿足下列要求：

（一）子基金應(yīng)在吉林省注冊，組織形式為公司制或有限合伙制，募集資金總額原則上不低于2億元人民幣，且全部資金原則上在2年內(nèi)到位，其中首期到位資金不低于認繳出資額的30％，且所有投資者均以貨幣形式出資。

（二）引導(dǎo)基金對子基金的參股比例原則上不超過子基金總額的30％，不得作為普通合伙人承擔無限責任，且不能成為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。

（三）除基金管理人和引導(dǎo)基金公司外，原則上合規(guī)的其他單個出資人出資額不低于500萬元；單個出資人或一致行動人出資額不得超過子基金注冊資本或承諾出資額的2／3；除引導(dǎo)基金出資外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個。

（四）主要發(fā)起人（或合伙人）、子基金管理人已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議、托管銀行協(xié)議；其他出資人（或合伙人）已落實，并保證資金按約定及時足額到位。

（五）子基金應(yīng)優(yōu)先投資于吉林省范圍內(nèi)的企業(yè)，投資于吉林省企業(yè)的資金原則上不低于子基金總額的70％。子基金投資于吉林省企業(yè)的投資金額計算包括：1.子基金投資于注冊地為吉林省的企業(yè)；2.子基金投資且從外地招商落地于吉林省的企業(yè)；3.子基金投資的注冊地為外地的企業(yè)，如其對吉林省有實際投資行為并在吉林省注冊經(jīng)營實體的，可將該子基金對該外地企業(yè)的投資額乘以子基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以該外地企業(yè)在吉林省投資項目所占股比，計算所得的金額納入該子基金對吉林省企業(yè)的投資金額。

（六）子基金的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的30％；對一個企業(yè)股權(quán)投資的資金總額，原則上不超過該子基金總額的25％。

（七）子基金存續(xù)期一般不超過8年，在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，可延長2年。

第十六條 對公開征集到的設(shè)立子基金方案等申請材料，由引導(dǎo)基金公司組織投資、會計、法律等相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液陀嘘P(guān)部門代表組成評審委員會，進行獨立評審。對通過評審的項目，由引導(dǎo)基金公司對擬參股子基金進行盡職調(diào)查和入股談判，形成盡職調(diào)查報告并提出引導(dǎo)基金擬參股子基金比例、額度建議，征求有關(guān)部門意見后，報協(xié)調(diào)會議審議決策。經(jīng)協(xié)調(diào)會議審議通過的項目，由引導(dǎo)基金公司在政府門戶網(wǎng)站對擬參股子基金有關(guān)情況進行公示，公示期不少于10個工作日。對公示期內(nèi)有異議的項目，應(yīng)及時進行調(diào)查核實；經(jīng)公示無異議的項目，由引導(dǎo)基金公司與選定的基金管理人及其他投資者簽訂投資協(xié)議及子基金公司章程，注冊成立子基金公司。

第十七條 引導(dǎo)基金公司在收到子基金管理人完成社會資本募集書面通知（附到位資金憑證）后，及時向子基金撥付出資資金。

第十八條 當子基金投資于政府重點扶持或鼓勵的特定產(chǎn)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)時，引導(dǎo)基金可以按適當股權(quán)比例向該企業(yè)跟進投資。跟進投資一般不超過子基金對該企業(yè)實際投資額的50％。

第十九條 成立后的子基金公司依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進行股權(quán)投資、管理和退出。引導(dǎo)基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實施退出。有下述情況之一的，引導(dǎo)基金公司可無需其他出資人同意，選擇退出子基金：

（一）與基金管理人簽訂合作協(xié)議超過1年，子基金管理團隊未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）子基金設(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

（四）投資領(lǐng)域和階段不符合規(guī)定的；

（五）基金管理人發(fā)生實質(zhì)性變化的。

第四章 激勵機制

第二十條 子基金按章程或合伙協(xié)議約定向子基金管理人支付管理費用。年度管理費用一般按照子基金到位注冊資本或到位承諾出資額的1％－2％確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。

第二十一條 為體現(xiàn)政府資金的政策性要求，引導(dǎo)基金對子基金管理人實施業(yè)績獎勵及對其他出資人給予讓利，原則上將其應(yīng)享有子基金增值收益的30％獎勵給子基金管理人、30％讓利給子基金其他出資人，具體在出資協(xié)議中明確。

第二十二條 對子基金投資的具體企業(yè)項目，在申報所在地、省設(shè)立的專項資金時，優(yōu)先支持；申請國家專項資金支持時，優(yōu)先申報，省財政等有關(guān)部門積極幫助爭取。

第二十三條 經(jīng)省基金行業(yè)協(xié)會登記備案，并合規(guī)經(jīng)營的子基金，享受吉林省金融業(yè)發(fā)展專項資金扶持政策。

第五章 風險控制與管理監(jiān)督

第二十四條 引導(dǎo)基金公司以及子基金的股權(quán)投資資金應(yīng)當委托商業(yè)銀行進行托管。托管銀行按照托管協(xié)議，負責資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，每季度向引導(dǎo)基金公司提交監(jiān)管報告。

第二十五條 省財政廳根據(jù)年度預(yù)算安排，將資金撥付引導(dǎo)基金公司的托管銀行，實行專戶管理。

第二十六條 托管銀行應(yīng)當具備以下條件，并以公開招標方式選擇：

（一）成立時間在5年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機構(gòu)；在吉林省有分支機構(gòu)，與我省有良好的合作基礎(chǔ)。

（二）設(shè)有專門的托管部門和人員。

（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)。

（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度。

（五）最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

第二十七條 引導(dǎo)基金托管金融機構(gòu)應(yīng)當在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向引導(dǎo)基金公司報送季度引導(dǎo)基金資金托管報告，并在每個會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時應(yīng)隨時報告。

第二十八條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，當子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理人以其對子基金的出資額承擔虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔。

第二十九條 子基金不得從事股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品、非保本理財產(chǎn)品、保險計劃等投資；不得進行承擔無限連帶責任的對外投資；不得從事?lián)！⒌盅旱葮I(yè)務(wù)；不得向第三方提供資金非保本拆借及贊助、捐贈等；其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的子基金可在章程或協(xié)議中對此作出更明確具體的約定。

第三十條 子基金管理人在完成子基金的70％資金投資之前，原則上在吉林省不得與引導(dǎo)基金共同募集其他股權(quán)投資基金。

第三十一條 引導(dǎo)基金公司要加強對子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風險。引導(dǎo)基金公司不干預(yù)子基金的日常運作，但子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況時，報協(xié)調(diào)會審定后，要按協(xié)議終止與基金管理人的合作。

第三十二條 基金管理人每季度向引導(dǎo)基金公司提交《子基金運行報告》，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的《子基金年度會計報告》和《子基金年度執(zhí)行情況報告》。

第三十三條 引導(dǎo)基金公司每季度向省財政廳等部門報送《引導(dǎo)基金運行報告》，并于每個會計年度結(jié)束后5個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的《引導(dǎo)基金公司年度會計報告》和《引導(dǎo)基金年度執(zhí)行情況報告》。

第三十四條 引導(dǎo)基金公司要研究建立、健全基金投資（投資退出）決策程序、風險管控、財務(wù)管理、績效管理等制度、辦法。

第三十五條 省財政廳會同有關(guān)部門負責定期對引導(dǎo)基金公司投資運行情況進行績效評價，向協(xié)調(diào)會通報，并向省政府報告。

第三十六條 引導(dǎo)基金應(yīng)接受省審計廳的審計或省財政廳的檢查。

第三十七條 對引導(dǎo)基金公司、子基金企業(yè)、子基金管理人及其工作人員以及政府部門在財政資金管理中出現(xiàn)的違法違紀行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理，并追究相應(yīng)的民事責任、行政責任；涉嫌犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責任。

第六章 附則

第三十八條 引導(dǎo)基金與中央財政資金共同參股設(shè)立子基金的，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四十條 本辦法由省財政廳負責解釋。