各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市政府同意市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市審計(jì)局制訂的《上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理辦法》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。

上海市人民政府
2015年4月8日

上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理辦法

第一章 總則

第一條為進(jìn)一步深化投資體制改革，簡(jiǎn)化和規(guī)范政府投資項(xiàng)目審批程序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國(guó)家、本市的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條市級(jí)財(cái)政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)支出（以下稱“市級(jí)建設(shè)財(cái)力”）安排的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目適用本辦法。

第三條市級(jí)建設(shè)財(cái)力主要用于需要市級(jí)公共財(cái)政保障的城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境建設(shè)、社會(huì)事業(yè)發(fā)展和民生保障、城市公共安全、科技創(chuàng)新等領(lǐng)域。

第四條市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資，可采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、貼息等方式。

第二章 項(xiàng)目決策

第五條市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)本市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃，結(jié)合實(shí)際需要和條件，擬定重要領(lǐng)域的專項(xiàng)規(guī)劃、專項(xiàng)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，明確發(fā)展的指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、總體布局、主要建設(shè)項(xiàng)目、建設(shè)內(nèi)容、資金需求等。

經(jīng)市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門論證和平衡，并報(bào)市政府批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃、專項(xiàng)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，是市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資決策的重要依據(jù)。

第六條市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目審批程序包括：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)和概算。

申請(qǐng)投資補(bǔ)助、貼息等投資方式投入的，按照市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七條項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)和概算，經(jīng)相關(guān)行政主管部門、市級(jí)政府性投資機(jī)構(gòu)或國(guó)資授權(quán)控股集團(tuán)公司審核后上報(bào)或轉(zhuǎn)報(bào)。

第八條項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)組織編制項(xiàng)目建議書，報(bào)市發(fā)展改革委審批。項(xiàng)目建議書應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行初步分析，并附相關(guān)文件資料。

列入國(guó)家、市政府批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃、專項(xiàng)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃的項(xiàng)目，試行項(xiàng)目建議書格式化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。項(xiàng)目（法人）單位填報(bào)項(xiàng)目申請(qǐng)表，市發(fā)展改革委出具政府投資項(xiàng)目審批意見表。項(xiàng)目（法人）單位憑審批意見表分別向規(guī)劃、土地和環(huán)保等部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃、用地、環(huán)評(píng)審批等手續(xù)。

前期工作深度達(dá)到項(xiàng)目建議書要求、建設(shè)內(nèi)容簡(jiǎn)單、投資規(guī)模較小的項(xiàng)目，可直接編報(bào)可行性研究報(bào)告，或者合并編報(bào)項(xiàng)目建議書。

第九條對(duì)符合有關(guān)規(guī)定且確有必要建設(shè)的項(xiàng)目，市發(fā)展改革委審批項(xiàng)目建議書。項(xiàng)目建議書自批復(fù)之日起，有效期2年。

第十條項(xiàng)目（法人）單位依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)，組織開展可行性研究，委托具有相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告。

可行性研究報(bào)告對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性以及社會(huì)效益、生態(tài)環(huán)境、資源利用、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面分析論證，落實(shí)各項(xiàng)建設(shè)條件，并按照有關(guān)規(guī)定，取得相關(guān)許可、審查意見。

可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定附具以下文件：

（一）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；

（二）土地部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可不進(jìn)行用地預(yù)審）；

（三）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件審批意見；

（四）節(jié)能審查部門出具的項(xiàng)目節(jié)能審查意見；

（五）根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

第十一條對(duì)符合有關(guān)規(guī)定、具備建設(shè)條件的項(xiàng)目，市發(fā)展改革委批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告。

第十二條根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，市發(fā)展改革委在項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告審批階段，可以選擇具有相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估。

第十三條根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，市發(fā)展改革委在項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告批復(fù)中，明確項(xiàng)目資金籌措方案和市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資額度。其中，重大項(xiàng)目根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上報(bào)市政府審議。

第十四條項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)投標(biāo)法的有關(guān)要求，選擇具有相應(yīng)工程設(shè)計(jì)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，編制初步設(shè)計(jì)文件。設(shè)計(jì)單位必須嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告中的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、投資和有關(guān)批復(fù)要求，以及國(guó)家規(guī)定的設(shè)計(jì)規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)。

選擇具有相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算進(jìn)行評(píng)估后，除另有規(guī)定外，初步設(shè)計(jì)由市建設(shè)管理委會(huì)同市發(fā)展改革委審批，投資概算由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)核定，委托初步設(shè)計(jì)審批部門在審批初步設(shè)計(jì)時(shí)一并批復(fù)。

項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批復(fù)的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算組織實(shí)施。

第十五條在項(xiàng)目前期工作和實(shí)施過(guò)程中，發(fā)生以下情況之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)市發(fā)展改革委按程序?qū)徟?，辦理相應(yīng)調(diào)整手續(xù)。

（一）由市級(jí)建設(shè)財(cái)力全額投資的項(xiàng)目，總投資發(fā)生變化；

（二）由市級(jí)建設(shè)財(cái)力部分投資或安排資本金的項(xiàng)目，總投資變化超過(guò)10%及以上的，或投資發(fā)生變化且需要調(diào)整市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資；

（三）項(xiàng)目法人、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變更。

第十六條市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門建立市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)，統(tǒng)籌各領(lǐng)域項(xiàng)目的前期研究工作。

第三章 項(xiàng)目年度投資計(jì)劃安排

第十七條每年第三季度，項(xiàng)目（法人）單位通過(guò)相關(guān)行政主管部門、市級(jí)政府性投資公司或國(guó)資授權(quán)控股集團(tuán)等，向市發(fā)展改革委報(bào)送下一年度續(xù)建項(xiàng)目、新開項(xiàng)目市級(jí)建設(shè)財(cái)力資金需求。

市發(fā)展改革委根據(jù)專項(xiàng)規(guī)劃、專項(xiàng)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃和市政府確定的重點(diǎn)工作，會(huì)同市有關(guān)部門研究提出市級(jí)建設(shè)財(cái)力年度投資計(jì)劃的安排建議，商市財(cái)政局后上報(bào)市政府審批。

第十八條市發(fā)展改革委根據(jù)市政府批準(zhǔn)的市級(jí)建設(shè)財(cái)力年度計(jì)劃安排建議，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)度，分期下達(dá)項(xiàng)目年度投資計(jì)劃。

可行性研究報(bào)告批復(fù)后，方可下達(dá)項(xiàng)目年度投資計(jì)劃。項(xiàng)目年度計(jì)劃一經(jīng)下達(dá)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。

對(duì)市政府已經(jīng)明確補(bǔ)助和貼息方案的項(xiàng)目，市發(fā)展改革委通過(guò)下達(dá)年度投資計(jì)劃的方式，合并完成補(bǔ)助和貼息資金的審核和安排，不再單獨(dú)審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

第四章 項(xiàng)目財(cái)務(wù)和資金管理

第十九條項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理的規(guī)定，建立完善的建設(shè)財(cái)務(wù)制度，設(shè)置基本建設(shè)賬戶，實(shí)行單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，加強(qiáng)資金使用和管理。市財(cái)政局對(duì)資金的使用情況和項(xiàng)目的財(cái)務(wù)活動(dòng)實(shí)施管理和監(jiān)督。

第二十條市級(jí)建設(shè)財(cái)力必須?？顚Ｓ茫?xiàng)目（法人）單位不得拆借，不得滯留，不得挪作他用。

屬于政府采購(gòu)目錄內(nèi)的貨物、工程、服務(wù)等，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理政府采購(gòu)。

第二十一條項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照程序并根據(jù)下達(dá)的項(xiàng)目年度投資計(jì)劃、工程建設(shè)進(jìn)度，向市財(cái)政局申領(lǐng)資金。

市財(cái)政局根據(jù)“按預(yù)算、按項(xiàng)目年度投資計(jì)劃、按進(jìn)度、按合同”原則及國(guó)庫(kù)集中支付有關(guān)規(guī)定，撥付資金。

第五章 事中事后監(jiān)管

第二十二條除保密工程外，使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行公開招標(biāo)。保密工程由市保密局出具相關(guān)文件后，按照本市保密工程有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的項(xiàng)目實(shí)行財(cái)務(wù)監(jiān)理制，進(jìn)行全過(guò)程的資金監(jiān)控、財(cái)務(wù)管理、投資控制和績(jī)效評(píng)價(jià)工作。具體按照市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理管理辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理制度，保障建設(shè)工程質(zhì)量和安全。

第二十五條對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的市重大工程，市審計(jì)局可采用全過(guò)程跟蹤的方式，開展審計(jì)工作。

第二十六條市重大項(xiàng)目稽察辦根據(jù)本市政府投資項(xiàng)目稽察辦法，負(fù)責(zé)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目建設(shè)的稽察，并按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)違規(guī)行為做出處理。

第二十七條項(xiàng)目基本建成或部分建成后，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)每年選取部分項(xiàng)目開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。

第六章 代理建設(shè)制度

第二十八條非經(jīng)營(yíng)性建設(shè)項(xiàng)目推進(jìn)實(shí)施代理建設(shè)制度（以下簡(jiǎn)稱“代建制”），即通過(guò)招投標(biāo)等方式選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位（以下簡(jiǎn)稱“代建單位”）負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織實(shí)施。代建單位按照與項(xiàng)目（法人）單位簽訂的合同，承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的相關(guān)權(quán)利義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目的投資概算、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)工期等要求，在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后將項(xiàng)目交付項(xiàng)目（法人）單位。

第二十九條對(duì)于項(xiàng)目（法人）單位缺乏相關(guān)技術(shù)人員和建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)的，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在可行性研究報(bào)告的批復(fù)中，明確實(shí)施代建制。

第七章 竣工驗(yàn)收和資產(chǎn)管理

第三十條項(xiàng)目完工報(bào)備后，項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時(shí)進(jìn)行工程價(jià)款結(jié)算。市財(cái)政局可自行或委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)工程價(jià)款結(jié)算進(jìn)行審查。

第三十一條在完成工程價(jià)款結(jié)算后，項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時(shí)編制項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算，并向市審計(jì)局提出審計(jì)申請(qǐng)，同時(shí)將申請(qǐng)抄送市發(fā)展改革委。

對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力一定額度以上的項(xiàng)目，由市審計(jì)局按照審計(jì)管理權(quán)限，并根據(jù)年度審計(jì)工作計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目組織審計(jì)。審計(jì)結(jié)束后，由市審計(jì)局出具書面審計(jì)報(bào)告，并抄送市發(fā)展改革委、市財(cái)政局。對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力一定額度以下的項(xiàng)目，由市審計(jì)局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局委托有資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)。審計(jì)結(jié)束后，由社會(huì)中介機(jī)構(gòu)出具書面審計(jì)報(bào)告，對(duì)照列明概算執(zhí)行情況，報(bào)送市審計(jì)局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局。具體按照市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

市發(fā)展改革委根據(jù)審計(jì)結(jié)論，調(diào)整批復(fù)項(xiàng)目竣工投資概算。

第三十二條項(xiàng)目各單項(xiàng)驗(yàn)收完成后，由市發(fā)展改革委自行或委托相關(guān)行政主管部門組織項(xiàng)目綜合竣工驗(yàn)收。

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力1億元以下、其他領(lǐng)域使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力5000萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，實(shí)行綜合竣工驗(yàn)收備案制。項(xiàng)目（法人）單位完成所有單項(xiàng)驗(yàn)收后，報(bào)市發(fā)展改革委備案。

第三十三條市財(cái)政局審查批復(fù)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算后，項(xiàng)目（法人）單位依此辦理核銷撥款、資產(chǎn)交付手續(xù)，并加強(qiáng)固定資產(chǎn)的管理。

第八章 法律責(zé)任

第三十四條項(xiàng)目管理部門和行業(yè)主管部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)和本辦法的有關(guān)規(guī)定。對(duì)在項(xiàng)目管理過(guò)程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十五條項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目批復(fù)的要求，依法合規(guī)組織實(shí)施。

對(duì)違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，視情節(jié)輕重由市發(fā)展改革委可對(duì)項(xiàng)目（法人）單位做出限期整改、通報(bào)批評(píng)、停止安排年度投資計(jì)劃、停止審批其他項(xiàng)目等決定；市財(cái)政局可對(duì)項(xiàng)目（法人）單位做出停止撥款等決定。對(duì)違反國(guó)家規(guī)定的財(cái)政收支和財(cái)務(wù)收支行為，由市審計(jì)局依法進(jìn)行處理處罰。違反法律法規(guī)的，由有關(guān)部門依法追究項(xiàng)目（法人）單位、代建單位，以及相關(guān)人員法律責(zé)任。

第三十六條咨詢?cè)u(píng)估、勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、審價(jià)、招標(biāo)代理、代建、后評(píng)價(jià)等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員在工作過(guò)程中弄虛作假，造成重大損失和惡劣影響的，依法追究法律責(zé)任。

對(duì)不按照批復(fù)要求編報(bào)可行性研究報(bào)告或初步設(shè)計(jì)和概算的相關(guān)工程咨詢、設(shè)計(jì)單位，由市發(fā)展改革委視情況給予勸誡或限制其承擔(dān)政府投資項(xiàng)目的設(shè)計(jì)任務(wù)，并建議有關(guān)資質(zhì)管理部門依法給予相應(yīng)處罰。

對(duì)未按照規(guī)定履行安全質(zhì)量監(jiān)督的工程監(jiān)理單位，由市建設(shè)管理委依法給予相應(yīng)處罰。

社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員不良記錄歸集到上海市公共信用信息平臺(tái)。

第九章 附則

第三十七條其他市級(jí)政府性投資項(xiàng)目可參照本辦法執(zhí)行。

第三十八條本辦法自2015年5月1日起施行，有效期至2020年4月30日。

上海市發(fā)展和改革委員會(huì)
上海市財(cái)政局
上海市審計(jì)局
2015年3月27日