為規(guī)范自治區(qū)本級國庫集中收付代理銀行管理，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和制度規(guī)定，財政廳、中國人民銀行南寧中心支行聯(lián)合制定了《廣西壯族自治區(qū)本級財政國庫集中收付代理銀行管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

廣西壯族自治區(qū)財政廳 中國人民銀行南寧中心支行

廣西壯族自治區(qū)本級財政國庫集中收付代理銀行管理辦法

第一章 總則

第一條 為更好地規(guī)范自治區(qū)本級國庫集中收付代理銀行的選擇、監(jiān)督考核和退出等方面的管理，根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中央財政國庫集中收付代理銀行管理辦法》（財庫[2013]204號）等相關(guān)法律制度，結(jié)合自治區(qū)本級工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱自治區(qū)本級財政國庫集中收付代理銀行（以下簡稱代理銀行）是指代理自治區(qū)本級國庫集中收付業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機構(gòu)。

本辦法所稱國庫集中收付業(yè)務(wù)是指納入財政國庫集中收付制度管理的相關(guān)財政收支業(yè)務(wù)，主要包括自治區(qū)本級國庫集中支付業(yè)務(wù)和非稅收入收繳業(yè)務(wù)。

第三條 廣西壯族自治區(qū)財政廳（以下簡稱財政廳）負(fù)責(zé)組織代理銀行的選擇、履約情況的監(jiān)督和考核等工作。

第四條 中國人民銀行南寧中心支行負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)代理自治區(qū)本級國庫集中收付業(yè)務(wù)的資格認(rèn)定，實施對代理銀行代理財政性資金支付清算業(yè)務(wù)和收入收繳匯劃清算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

第二章 代理銀行的選擇

第五條 中國人民銀行南寧中心支行根據(jù)有關(guān)規(guī)定，采用定量指標(biāo)和定性指標(biāo)進行綜合考評，對申請代理國庫集中收付業(yè)務(wù)的代理銀行進行資格審查，審查內(nèi)容包括證照持有、資金實力、資產(chǎn)狀況、風(fēng)險控制能力和經(jīng)營業(yè)績、網(wǎng)點分布、資金匯劃、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)等。

第六條 財政廳在經(jīng)中國人民銀行南寧中心支行認(rèn)定具備代理自治區(qū)本級財政國庫集中收付業(yè)務(wù)資格的銀行業(yè)金融機構(gòu)范圍內(nèi)，根據(jù)政府采購管理有關(guān)規(guī)定，以公開招標(biāo)方式確定國庫集中支付代理銀行；根據(jù)《廣西壯族自治區(qū)財政專戶開戶銀行選擇暫行辦法》（桂財庫【2013】52號）采取招投標(biāo)或集體決策方式確定非稅收入收繳業(yè)務(wù)代理銀行。

第七條 代理銀行的確定工作按照財政國庫集中支付和非稅收入收繳業(yè)務(wù)分別進行。

第八條 代理銀行招標(biāo)的評標(biāo)采用綜合評分法，綜合評分因素主要包括：投標(biāo)銀行業(yè)金融機構(gòu)的服務(wù)方案、支持措施、保障承諾；計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)、配置情況以及技術(shù)支持情況；組織架構(gòu)，內(nèi)控管理，資產(chǎn)質(zhì)量與經(jīng)營狀況；服務(wù)網(wǎng)點分布情況；綜合考評及同類業(yè)績情況；收取手續(xù)費價格等。

第九條 財政廳委派紀(jì)檢監(jiān)察人員到開標(biāo)現(xiàn)場監(jiān)督開標(biāo)活動。

第十條 按照上述規(guī)定方式確定的國庫集中收付代理銀行與財政廳簽訂國庫集中收付業(yè)務(wù)的委托代理協(xié)議。

第十一條 委托代理協(xié)議有效期在招標(biāo)文件中公布，最長不得超過5年。

第十二條 中國人民銀行南寧中心支行與國庫集中支付代理銀行招標(biāo)的中標(biāo)銀行業(yè)金融機構(gòu)簽訂支付清算協(xié)議。支付清算協(xié)議有效期與委托代理協(xié)議有效期一致。

第十三條 委托代理協(xié)議和支付清算協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合國庫管理制度有關(guān)規(guī)定。需修訂委托代理協(xié)議和支付清算協(xié)議的，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)簽訂補充協(xié)議。

第三章 監(jiān)督與考核

第十四條 代理銀行應(yīng)嚴(yán)格履行委托代理協(xié)議、支付清算協(xié)議，遵守國庫管理相關(guān)法律法規(guī)和制度規(guī)定。

第十五條 財政廳通過代理銀行日常履約情況、征求預(yù)算單位和執(zhí)收單位意見、現(xiàn)場檢查等方式，對代理銀行履行委托代理協(xié)議進行監(jiān)督。

第十六條 中國人民銀行南寧中心支行通過非現(xiàn)場監(jiān)督、現(xiàn)場檢查、約見談話、業(yè)務(wù)評價等方式，實施對代理銀行代理財政性資金支付清算業(yè)務(wù)和收入收繳匯劃清算的監(jiān)督管理。

第十七條 財政廳、中國人民銀行南寧中心支行依據(jù)相關(guān)規(guī)定以及與代理銀行簽訂的委托代理協(xié)議和資金清算協(xié)議，分別對代理銀行年度代理自治區(qū)本級財政國庫集中收付業(yè)務(wù)進行綜合考評。

第十八條 財政廳綜合考評按自治區(qū)本級財政國庫集中支付業(yè)務(wù)和非稅收入收繳業(yè)務(wù)分別實施。

第十九條 綜合考評遵循科學(xué)、規(guī)范、公平、公開的原則。

第四章 代理銀行的退出

第二十條 委托代理協(xié)議和支付清算協(xié)議期滿，代理銀行因未繼續(xù)獲得代理自治區(qū)本級財政國庫集中收付業(yè)務(wù)資格認(rèn)定或者未再次中標(biāo)，不再簽訂委托代理協(xié)議和支付清算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議期滿6個月內(nèi)辦理完委托代理期間發(fā)生的應(yīng)盡未盡委托代理事項，并做好其他相關(guān)后續(xù)工作。

第二十一條 委托代理協(xié)議履行期間，代理銀行不得擅自變更、終止委托代理協(xié)議。代理銀行出現(xiàn)以下情形之一，經(jīng)由財政廳認(rèn)定后，將終止委托代理協(xié)議。

1.連續(xù)兩年綜合考評等級為“差”；

2.出現(xiàn)重大管理問題，造成財政資金重大損失；

3.嚴(yán)重違反國家有關(guān)財政資金管理規(guī)定；

4.嚴(yán)重違反委托代理協(xié)議；

5.支付清算協(xié)議終止；

6.新中標(biāo)代理銀行未在規(guī)定的期限內(nèi)開發(fā)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，并通過與財政廳、中國人民銀行南寧中心支行三方聯(lián)調(diào)測試。

前款規(guī)定的內(nèi)容納入委托代理協(xié)議。自治區(qū)本級財政國庫集中支付綜合考評等級根據(jù)《自治區(qū)本級財政國庫集中支付代理銀行手續(xù)費計付管理暫行辦法》（桂財庫[2014]66號）考核確定；非稅收入收繳綜合考評標(biāo)準(zhǔn)按照《自治區(qū)財政對銀行代理財政業(yè)務(wù)綜合考評暫行辦法》（桂財庫[2012]86號）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

財政廳認(rèn)定終止委托代理協(xié)議后，應(yīng)當(dāng)將委托代理協(xié)議終止時間和有關(guān)事宜通知代理銀行和相關(guān)單位。代理銀行應(yīng)當(dāng)在委托代理協(xié)議終止后6個月內(nèi)辦理完委托代理期間發(fā)生的應(yīng)盡未盡委托代理事項，并做好其他相關(guān)后續(xù)工作。

第二十二條 支付清算協(xié)議履行期間，代理銀行出現(xiàn)以下情形之一，經(jīng)中國人民銀行南寧中心支行會同財政廳認(rèn)定后，終止清算協(xié)議。

1.委托代理協(xié)議終止；

2.連續(xù)兩年經(jīng)中國人民銀行南寧中心支行綜合考評，等級為“差”；

3.出現(xiàn)重大管理問題，造成財政資金重大損失；

4.嚴(yán)重違反支付清算協(xié)議。

前款規(guī)定的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)納入支付清算協(xié)議。

第五章 罰則

第二十三條 由于代理銀行出現(xiàn)本辦法第二十和第二十一條情形造成財政資金損失的，由代理銀行承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，按照《財政違法行為處罰處分條例》、《金融違法行為處罰辦法》等相關(guān)法律法規(guī)進行處理，涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)進行處理。

第六章 附則

第二十四條 本辦法由財政廳、中國人民銀行南寧中心支行負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。