各金融機(jī)構(gòu)： 　　為規(guī)范2015年新疆維吾爾自治區(qū)政府債券發(fā)行工作，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》(國發(fā)[2014]43號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)地方政府一般債券發(fā)行管理暫行辦法》(財(cái)庫[2015]64號(hào))和《財(cái)政部關(guān)于做好2015年地方政府一般債券發(fā)行工作的通知》(財(cái)庫[2015]68號(hào))的規(guī)定，我們制定了《新疆維吾爾自治區(qū)政府債券承銷團(tuán)組建及管理暫行辦法》。現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 　　附件：新疆維吾爾自治區(qū)政府債券承銷團(tuán)組建及管理暫行辦法 　　新疆維吾爾自治區(qū)財(cái)政廳 　　2015年4月9日 　　附件： 　　新疆維吾爾自治區(qū)政府債券承銷團(tuán)組建及管理暫行辦法 　　第一章 總 則 　　第一條 為促進(jìn)新疆維吾爾自治區(qū)政府債券順利發(fā)行，保護(hù)申請(qǐng)人和債券承銷團(tuán)成員的合法權(quán)益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》(國發(fā)[2014]43號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)地方政府一般債券發(fā)行管理暫行辦法》(財(cái)庫[2015]64號(hào))和《財(cái)政部關(guān)于做好2015年地方政府一般債券發(fā)行工作的通知》(財(cái)庫[2015]68號(hào))的規(guī)定，制定本辦法。 　　第二條 新疆維吾爾自治區(qū)政府債券承銷團(tuán)組建及管理適用本辦法。 　　第三條 本辦法所稱債券，是指在國務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模限額內(nèi)，新疆維吾爾自治區(qū)財(cái)政廳代表新疆維吾爾自治區(qū)人民政府在中國境內(nèi)發(fā)行的記賬式固定利率附息債券。 　　第四條 本辦法所稱政府債券承銷團(tuán)成員，是指在中國境內(nèi)依法成立，具有債券承銷業(yè)務(wù)資格，并符合本辦法第七條所列資格條件的金融機(jī)構(gòu)。 　　第五條 按照《中華人民共和國合同法》等有關(guān)規(guī)定，與承銷團(tuán)成員在平等自愿基礎(chǔ)上簽訂本地區(qū)債券承銷協(xié)議。承銷協(xié)議有效期為3年。 　　第六條 債券承銷團(tuán)成員按年度實(shí)行增補(bǔ)退出機(jī)制，主承銷商根據(jù)上年地方債券承銷情況進(jìn)行調(diào)整。 　　第二章 資格條件 　　第七條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件： 　　(一)依法開展經(jīng)營活動(dòng)，近5年內(nèi)在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法紀(jì)錄，信譽(yù)良好; 　　(二)財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資產(chǎn)狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力; 　　(三)具有負(fù)責(zé)債券業(yè)務(wù)的專職部門和健全的債券投資與風(fēng)險(xiǎn)管理制度; 　　(四)信息化管理程度較高; 　　(五)有能力且自愿履行本辦法第五章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。 　　第三章 申請(qǐng)與組建 　　第八條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)截止日前提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料： 　　(一)申請(qǐng)書(由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或授權(quán)其下屬機(jī)構(gòu)遞交，格式自定); 　　(二)新疆維吾爾自治區(qū)政府債券承銷團(tuán)成員申請(qǐng)表(附件1); 　　第九條 按新疆維吾爾自治區(qū)政府債券發(fā)行規(guī)模確定承銷團(tuán)成員數(shù)量。從按時(shí)遞交申請(qǐng)表和相關(guān)資料，且符合資格條件的申請(qǐng)人中擇優(yōu)選擇新疆維吾爾自治區(qū)政府債券承銷團(tuán)成員。 　　第十條 新疆維吾爾自治區(qū)財(cái)政廳根據(jù)申請(qǐng)人的意愿、承銷額度、機(jī)構(gòu)實(shí)力、債券承銷經(jīng)驗(yàn)、債市能力、以及支持新疆經(jīng)濟(jì)建設(shè)情況五項(xiàng)指標(biāo)，采用評(píng)定方式，從承銷團(tuán)成員中按評(píng)價(jià)方法，依據(jù)各申請(qǐng)人的得分排名，確定一定比例的金融機(jī)構(gòu)作為新疆維吾爾自治區(qū)政府債券承銷團(tuán)主承銷商。 　　第十一條 債券承銷團(tuán)成員和主承銷商一經(jīng)確定，新疆維吾爾自治區(qū)財(cái)政廳將書面通知選定機(jī)構(gòu)并向社會(huì)公布。 　　第四章 承銷團(tuán)成員的增補(bǔ)與退出 　　第十二條 債券承銷團(tuán)成員申請(qǐng)退出債券承銷團(tuán)的，新疆維吾爾自治區(qū)財(cái)政廳在收到退出申請(qǐng)的30日內(nèi)受理，終止與其簽訂的債券承銷協(xié)議并向社會(huì)公布。在受理退出申請(qǐng)前，申請(qǐng)退出的承銷團(tuán)成員應(yīng)繼續(xù)履行義務(wù)，并享有相應(yīng)權(quán)利。 　　第十三條 債券承銷團(tuán)成員若當(dāng)年未承銷新疆維吾爾自治區(qū)地方政府債券，則取消其債券承銷團(tuán)成員資格。 　　第十四條 債券承銷團(tuán)成員出現(xiàn)重大違法行為，或財(cái)務(wù)狀況惡化，難以繼續(xù)履行債券承銷團(tuán)成員義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)債券承銷協(xié)議的約定退出債券承銷團(tuán)。 　　退出債券承銷團(tuán)的機(jī)構(gòu)，自退出之日起兩年內(nèi)不得申請(qǐng)加入新疆維吾爾自治區(qū)政府債券承銷團(tuán)。 　　第十五條 當(dāng)債券承銷團(tuán)成員少于規(guī)定的數(shù)量時(shí)，新疆維吾爾自治區(qū)財(cái)政廳可根據(jù)發(fā)行需要每年增補(bǔ)符合申請(qǐng)條件的金融機(jī)構(gòu)，并向社會(huì)公布增補(bǔ)決定。 　　第五章 債券承銷團(tuán)成員權(quán)利與義務(wù) 　　第十六條 債券承銷團(tuán)成員享有以下權(quán)利： 　　(一)與新疆維吾爾自治區(qū)財(cái)政廳商定債券承銷協(xié)議的條款內(nèi)容; 　　(二)對(duì)債券發(fā)行方式和管理辦法提出意見和建議; 　　(三)積極參加債券發(fā)行活動(dòng)，按債券發(fā)行條件承銷額度承銷新疆維吾爾自治區(qū)地方政府債券; 　　(四)按照債券發(fā)行文件規(guī)定，獲取債券手續(xù)費(fèi)收入; 　　(五)通過規(guī)定渠道及時(shí)獲取債券發(fā)行信息; 　　(六)優(yōu)先參加債券業(yè)務(wù)考察和培訓(xùn); 　　(七)在本機(jī)構(gòu)當(dāng)期債券中標(biāo)額規(guī)定比例內(nèi)進(jìn)行追加認(rèn)購。 　　第十七條 債券承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)： 　　(一)積極參加債券發(fā)行活動(dòng)，按時(shí)足額向新疆維吾爾自治區(qū)財(cái)政廳繳納債券發(fā)行款; 　　(二)做好債券宣傳和分銷工作，維護(hù)新疆維吾爾自治區(qū)政府債券信譽(yù); 　　(三)向新疆維吾爾自治區(qū)財(cái)政廳及時(shí)報(bào)送債券發(fā)行和分銷情況; 　　(四)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范，接受債券業(yè)務(wù)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)報(bào)告本機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的重大違法行為或者財(cái)務(wù)狀況惡化等情況; 　　(五)開通與記賬式債券招投標(biāo)系統(tǒng)相聯(lián)的專用通訊線路; 　　(六)參加債券招投標(biāo)活動(dòng)，在合理的價(jià)格區(qū)間內(nèi)進(jìn)行理性投標(biāo)，維護(hù)債券發(fā)行活動(dòng)的正常秩序; 　　(七)在債券承銷協(xié)議規(guī)定的比例范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)債券的投標(biāo)和承銷; 　　(八)積極參與債券交易，維持債券市場正常秩序。 　　第十八條 債券承銷團(tuán)主承銷商應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)： 　　(一)本辦法第十七條規(guī)定的義務(wù); 　　(二)提供新疆維吾爾自治區(qū)政府債券的發(fā)行定價(jià)、登記托管、上市交易、手續(xù)費(fèi)率等咨詢服務(wù); 　　(三)按季度向新疆維吾爾自治區(qū)財(cái)政廳報(bào)送債券市場運(yùn)行分析報(bào)告，并就改進(jìn)債券發(fā)行和促進(jìn)債券市場發(fā)展提出建議; 　　(四)承銷團(tuán)成員因故退出或不能正常履行協(xié)議規(guī)定內(nèi)債券承銷額度的，其額度由主承銷商負(fù)責(zé)等額包銷。 　　第六章 監(jiān)督檢查與處理 　　第十九條 新疆維吾爾自治區(qū)財(cái)政廳負(fù)責(zé)對(duì)債券承銷團(tuán)成員資格申請(qǐng)進(jìn)行審查，對(duì)債券承銷團(tuán)成員開展債券業(yè)務(wù)有關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。 　　第二十條 申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者申請(qǐng)債券承銷團(tuán)成員資格時(shí)提交虛假材料，新疆維吾爾自治區(qū)財(cái)政廳將取消其債券承銷團(tuán)成員資格和主承銷商資格。 　　第七章 附 則 　　第二十一條 本辦法由新疆維吾爾自治區(qū)財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。 　　第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。