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職業(yè)倫理難點總結(jié)|這7個知識點超容易丟分！
職業(yè)倫理這個科目在CFA考試中十分重要，可以說它貫穿了cfa的整個考試，每個級別的考試都會考察職業(yè)倫理，而且分?jǐn)?shù)占比也比較高。所以熟練掌握這部分知識點就顯得尤為重要！
在職業(yè)倫理有一些知識點非常容易混淆和丟分，需要我們特別注意和著重學(xué)習(xí)，小編給大家總結(jié)了十分具迷惑性、且非常容易答錯的七個知識點，我們一起來看看吧！
1. Independence and Objectivity——Gifts
1) 是否接受的判斷標(biāo)準(zhǔn)：是否會影響客觀獨立性
2) 可接受的禮物：
①價值低，不足以影響客觀獨立性
②基于過去的業(yè)績的獎勵，不會影響分析師未來的行為
3) 任何禮物都不接受是best practice
2. Material Nonpublic Information
1) Material的判斷標(biāo)準(zhǔn)：
①足以影響股價
②信源可靠，例如：CEO等高管透露的內(nèi)容
2) Nonpublic：在小規(guī)模的會議上透露的內(nèi)容也是Nonpublic
3. Loyalty, Prudence, and Care
1) 確定真正的客戶：
①信托基金的客戶是受益人，不是委托人
②養(yǎng)老基金的客戶是未來拿養(yǎng)老金的員工，不是公司
2) Soft Commission Policies (soft dollar)
軟美元必須用在產(chǎn)生這筆軟美元的客戶身上，例如用于購買該客戶可用的研報等。不可以用于其他客戶、基金經(jīng)理、基金公司。
4. Additional Compensation Arrangements：需要得到employer的書面允許
5. Diligence and Reasonable Basis
1) 使用Secondary or Third-Party Research、External Advisors and Sub-Advisors之前要做盡職調(diào)查，他們做出的投資建議如果有問題，選用他們的分析師也不能免責(zé)。
2) Group Research and Decision Making：當(dāng)團隊意見和個人意見不一致時，只要團隊得出結(jié)論的過程沒有問題，分析師就可以在團隊報告上簽字。
6. 區(qū)分Facts和Opinions
1) Facts：例如historical data
2) Opinions：例如fundamental estimation, assumptions, statistical projection or forecasting
7. The GIPS Standards
以上就是職業(yè)倫理難點總結(jié)的相關(guān)信息啦，備考的同學(xué)可以收藏一下頁面，并對文章中提到的7個知識點進行重點學(xué)習(xí)和整理，盡量避免考試的時候丟分！后期小編也會持續(xù)為大家整理備考干貨，可以關(guān)注【 復(fù)習(xí)指導(dǎo) 】欄目哦！
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