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2014年銀行從業(yè)資格考試《個(gè)人理財(cái)》每日一練：個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)
多選題
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)檢查個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)時(shí)，可以采用多樣化的方式進(jìn)行調(diào)查的事項(xiàng)有（ ）。
A.商業(yè)銀行從事產(chǎn)品咨詢、財(cái)務(wù)規(guī)劃或投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)人員的專業(yè)勝任能力、操守情況，以及上述服務(wù)對(duì)投資者的保護(hù)情況
B.商業(yè)銀行接受客戶的委托和授權(quán)，按照與客戶事先約定的投資計(jì)劃和方式進(jìn)行資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)活動(dòng)，客戶授權(quán)的充分性與合規(guī)性，操作程序的規(guī)范性
C.客戶資產(chǎn)保管人員和賬戶操作人員職責(zé)的分離情況
D.商業(yè)銀行銷售和管理理財(cái)計(jì)劃過程中對(duì)投資人的保護(hù)情況，以及對(duì)相關(guān)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的控制情況
【正確答案】ABCD
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