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銀行初級《法律法規(guī)》每日一練：證券發(fā)行（10.30）
銀行初級《法律法規(guī)》每日一練·單選題：證券發(fā)行
下列關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制的說法中，錯誤的是（?。?。
A.證券發(fā)行核準(zhǔn)制，即所謂的實(shí)質(zhì)管理原則
B.在核準(zhǔn)制下證券發(fā)行審核機(jī)構(gòu)只對文件進(jìn)行形式審查，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷
C.符合條件的發(fā)行公司，經(jīng)證券管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可取得發(fā)行資格，在證券市場上發(fā)行證券
D.這一制度的目的在于禁止質(zhì)量差的證券公開發(fā)行
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【答案】
B
【解析】
本題考查證券發(fā)行。證券發(fā)行核準(zhǔn)制，即所謂的實(shí)質(zhì)管理原則，以歐洲各國的公司法為代表。依照證券發(fā)行核準(zhǔn)制的要求，證券的發(fā)行不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券管理機(jī)構(gòu)制定的若干適于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。符合條件的發(fā)行公司，經(jīng)證券管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可取得發(fā)行資格，在證券市場上發(fā)行證券。這一制度的目的在于禁止質(zhì)量差的證券公開發(fā)行。在注冊制下證券發(fā)行審核機(jī)構(gòu)只對注冊文件進(jìn)行形式審查，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。參見教材P387。
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