銀行從業(yè)資格考試《個人理財》知識點：證監(jiān)會

證監(jiān)會的主要職責(zé)包括：

1）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場的有關(guān)法律、法規(guī)；制定證券期貨市場的有關(guān)規(guī)章；

2）統(tǒng)一管理證券期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)實行垂直領(lǐng)導(dǎo)；

3）監(jiān)督股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和清算；批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動；

4）監(jiān)管境內(nèi)期貨合約上市、交易和清算；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)；

5）監(jiān)管上市公司及其有信息披露義務(wù)股東的證券市場行為；

6）管理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)協(xié)會；

7）監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；與中國人民銀行共同審批基金托管機(jī)構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；制定上述機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；負(fù)責(zé)證券期貨從業(yè)人員的資格管理；

8）監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市；監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券機(jī)構(gòu)；監(jiān)督境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)；

9）監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負(fù)責(zé)證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理；

10）會同有關(guān)部門審批律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其相關(guān)的業(yè)務(wù)活動；

11）依法對證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰；

12）歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務(wù)；

13）國務(wù)院交辦的其他事項。

單選題：

以下不屬于證監(jiān)會監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)為（ ）。

A.證券交易所

B.證券公司

C.信托投資公司

D.證券投資基金公司

【正確答案】C

【答案解析】信托投資公司歸銀監(jiān)會管理。

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