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銀行從業(yè)資格考試《個人理財》知識點:基金托管人

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2015/02/28 09:53:18 字體:

為幫助參加2015銀行從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校整理了2015銀行從業(yè)資格考試《個人理財》知識點供大家參考,希望對廣大考生有所幫助,祝大家學習愉快,夢想成真!

基金托管人是投資人權益的代表,是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構。為了保證基金資產(chǎn)的安全,按照資產(chǎn)管理和資產(chǎn)保管分開的原則運作基金,基金設有專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。

基金托管人由商業(yè)銀行(證監(jiān)會與銀監(jiān)會核準)或其他金融機構擔任(證監(jiān)會核準)擔任。

《證券投資基金法》有關擔任基金托管人條件的規(guī)定:

(一)凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定;

(二)設有專門的基金托管部門;

(三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);

(四)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;

(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;

(七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;

(八)其他條件。

基金托管人應當履行下列職責:

(一)安全保管基金財產(chǎn);

(二)按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶,確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;

(七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

(八)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。

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